浅议工商行政管理机关行政处罚案件中的证据要求

张芳胜


工商行政管理机关担负着市场监管和行政执法重要职责，对违法当事人享有行政处罚权。根据行政处罚法的规定与要求，对当事人作出行政处罚的具体行政行为，必须事实清楚、定性准确、证据确凿、处理适当、程序合法，以确保行政处罚的合法性，维护当事人的合法权益，更好地维护市场经济秩序，履行工商行政管理职责。在行政处罚案件中，证明当事人的违法事实及行政处罚的合法性的核心是证据，由此可见，证据在工商行政管理机关行政处罚案件中具有重要的地位与作用。现就工商行政管理机关行政处罚案件中的证据的法定形式要求与证据的关联性、真实性和合法性的“三性”要求进行探讨。
证据是工商行政管理机关行政处罚案件中的基础，根据我国行政处罚法及现行的工商行政管理机关行政处罚程序规定，可以作为行政处罚的证据种类包括书证、物证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录。证据必须合法，对不同的证据，法律要求各有不同。
一 、证据的形式要求
证据作为一种物，总以一定的形式存在，让人能以某种方式被认知与感受，获得一种印象。工商行政管理机关行政处罚案件中的证据同样具有物的属性，以不同的形式存在。有的是实物，有的是声音，有的是图像，有的是文字记载内容等等。人们通过对相关证据的审查认识，确定所证明的当事人的某种行为事实是否具有违法性，是否理应受到行政处罚，且工商行政管理机关所作出的行政处罚这一具体行政行为是否具有合法性、合理性。作为能证明工商行政管理机关行政处罚这一具体行政行为具有合法性的证据，不同形式的证据，在法律上有法定的不同形式要求。
证据的形式要求是指证据以某种形式存在，必须符合特定的法律规定，是对证据外在表现的要求。工商行政管理机关在调查取证过程中收集到的证据种类很多，如现场检查笔录、对当事人的调查笔录、当事人的陈述、证人证言、鉴定结论、书证资料、实物、视听资料等等，这些不同的证据其外在表现各不相同，法律上对其形式要求也不一样。
书证。书证是指以文字、符号、图画记载的内容来证明案件事实的书面文件或其他物品。书证具有书面形式，以其记载的内容来证明案件真实情况。根据证据规则，工商行政管理机关在行政处罚案件中所取得的书证应是原件，原本、正本和副本均属于书证的原件；取得原件确有困难的，可以提供与原件核对无误的复印件、照片、节录本；提取的由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件的，应当注明出处，经该部门核对无异后加盖其印章；调取的报表、图纸、会计帐册、专业技术资料、科技文献等书证的，应当附有说明材料；工商行政管理关行政处罚案件中的询问、陈述、谈话类笔录，应当有行政执法人员、被询问人、陈述人、谈话人签名或者盖章。如果国家法律、法规、司法解释和规章对书证的制作形式另有特殊规定的，应遵照相关规定。
物证。物证是以物质的存在、外部特征或属性证明案件情况的一种证据。物证多种多样，其基本的表现形式是物品和物质痕迹。它以物质的存在、外部特征和属性对案件起证明作用。它是客观实在物，从静态上对案件事实起证明作用。作为证据，所取得的物证应是原物。提供原物确有困难的，可以提供与原物核对无误的复制件或者证明该物证的照片、录像等其他证据。原物可以分为种类物与特别物。原物为数量较多的种类物的，可提取其中的一部分。
证人证言。证人证言是证人就自己知道的案件情况所作的陈述。证人证言证据在形式上要求，写明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况；有证人的签名，不能签名的，应当以盖章等方式证明；注明出具日期；并附上居民身份证复印件等证明证人身份的文件。
视听资料。视听资料是以录音、录像设备所反映的声像、计算机储存的资料以及其它科技设备与手段提供的信息，来证明案件真实情况的证据。视听资料作为证据，应当提供有关资料的原始载体。提供原始载体确有困难的，可以提供复制件；注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等；同时声音资料应当附有该声音内容的文字记录。
鉴定结论。鉴定结论是指委托具有鉴定资格的具有专门知识的人对案件中某些专门性问题进行鉴定后所作出的书面结论。鉴定结论作为一种独立的证据，是鉴定人对案件中专门性问题提出的客观理性的意见，不是感性认识，是就案件中专门性问题发表的意见，而不解决法律上的适用问题。鉴定人所作出的鉴定结论在形式上应当载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明，并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。通过分析获得的鉴定结论，并说明分析过程。
现场笔录。现场笔录是工商行政管理机关办案人员人员在依法行使职权作出具体行政行为过程中，对有关的现场、物品进行调查所作的客观记录。现场笔录，应当载明时间、地点和事件等内容，并由执法人员和当事人签名。当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因。有其他人在现场的，可由其他人签名。
涉外证据。涉外证据是指在中华人民共和国领域外或在中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区内形成的证据。在中华人民共和国领域外形成的证据，应当说明来源，经所在国公证机关证明，并经中华人民共和国驻该国使领馆认证，或者履行中华人民共和国与证据所在国订立的有关条约中规定的证明手续。在中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区内形成的证据，应当具有按照有关规定办理的证明手续。
二、证据的“三性”要求
行政诉讼法第31条规定，证明案件真实情况的一切事实，都是证据。由此可见，证据是指经过查证属实可以作为定案根据的、具有法定形式的、能证明案件真实情况的一切事实。所有的有效证据，都应具备“三性”即客观性、关联性和合法性。
证据的客观性，即证据必须客观存在。证据可分为两种，一种是客观存在的物质，一种是被人们感知并存入记忆的事实。任何主观的东西，如主观臆想、分析、判断，都不能成为证据。
证据的关联性，即证据必须与案件有关联。所谓有关联，指证据必须与案件存在客观联系，并能证明案件的真实情况。
证据的合法性，即证据必须由法定人员依法定程序收集或提供，并经查证属实。它强调证据必须由具有一定主体资格的法定人员收集或提供，并以法定程序查证属实，以法定形式表现出来的与案件有关联的事实。
工商行政管理机关在行政处罚案件中，结合证据的“三性”要求，对所调查取得的相关证据进行审查，使证据具有客观性、关联性、合法性，将所处理的行政处罚案件办成铁案。
对证据关联性的审查。工商行政管理机关办案人员对所有取得的证据必须进行逐一审查和对全部证据综合审查，遵循职业道德，运用逻辑推理和生活经验，进行全面、客观和公正地分析判断，确定证据材料与案件事实之间的证明关系，排除不具有关联性的证据材料，准确认定案件事实。
对证据合法性的审查。主要审查证据是否符合法定形式；证据的取得是否符合法律、法规、司法解释和规章的要求；是否有影响证据效力的其他违法情形。特别注意的是，在作出行政处罚具体行政行为后或者在诉讼程序中自行收集的证据及在行政处罚过程中非法剥夺公民、法人或者其他组织依法享有的陈述、申辩或者听证权利所采用的证据，不具有合法性，不能作为行政处罚的有效证据。在鉴定结论中，因鉴定人不具备鉴定资格或鉴定程序严重违法或鉴定结论错误、不明确或者内容不完整的，亦不能作为合法证据予以使用。
对证据的客观性审查，即对证据的真实性审查。在审查证据时，要注意证据形成的原因，发现证据时的客观环境，证据是否为原件、原物，复制件、复制品与原件、原物是否相符，提供证据的人或者证人与当事人是否具有利害关系及影响证据真实性的其他因素，综合认定证据所证明内容的是否具有真实性。
工商行政管理机关在行政处罚过程中，通过对所有取得的证据进行综合审查，对于不符合法定形式要求的证据能予补正的，予以补正，不能补正的，不能作为定案的依据。对于不具有关联性的证据，对案件本身没有任何实质意义，此类证据予以摒弃。对于违反法定程序以及侵害他人权益方式取得的证据，如以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料；以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料等，不能作为行政处罚的证据。
总之，作为对当事人进行行政处罚的证据，不仅形式上要符合法定要求，而且其来源要合法，与案件与关联性，内容客观真实。工商行政管理机关只有遵守法律上对证据的规定要求，按证据规则办案，才能正确履行自己的职责，行使国家赋予的行政执法权，树立工商行政管理执法权威。
国家发展和改革委员会 国管局 财政部等


关于加强政府机构节约资源工作的通知

发改环资[2006]284号


各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团发展改革委、经委（经贸委）、机关事务管理部门、财政厅（局），中共中央、国务院各部门机关事务管理部门（办公厅），各军区联勤部、各军兵种后勤部、四总部有关部门，武警部队后勤部：

节约资源是我国一项基本国策。为贯彻落实党的十六届五中全会和《国务院关于做好建设节约型社会近期重点工作的通知》（国发[2005]21号）精神，加强政府机构(包括由公共财政支持的各级事业单位、社会团体和国防等部门)节约资源工作，现就有关事项通知如下：
一、充分认识加强政府机构节约资源工作的重要意义
加强政府机构节约资源工作是落实科学发展观、建设资源节约型社会的必然要求，是继承和发扬勤俭节约优良传统的具体体现，是加强政府机构自身建设的重要内容。近年来，党中央、国务院高度重视政府机构节约资源工作，中央领导同志多次作出重要批示，要求政府机关在建设节约型社会中发挥模范带头作用，努力建设节约型机关。各级政府机构要充分认识节约资源工作的重要意义，带头厉行节约，发挥表率作用，自觉接受社会和群众的监督；要通过科学决策、加强管理、技术进步和宣传教育等措施，优化政府机构资源配置，降低行政开支，引导资源消费方式的改变，带动全社会做好节约资源工作。
二、政府机构节约资源的指导思想、目标和基本要求
（一）指导思想
认真贯彻落实党的十六大和十六届三中、四中和五中全会精神，按照党中央、国务院关于建设节约型社会要求，以科学发展观为指导，以建设节约型政府机构为目标，完善政策、健全体制、强化管理、创新机制、抓好示范、加大宣传，扎扎实实推进政府机构节约资源工作，为建设节约型社会，促进经济社会全面协调可持续发展做出贡献。
（二）主要目标
到2010年，政府机构节约资源工作要实现以下主要目标：一是以2005年为基数，实现节电20%，节水20%，单位建筑能耗和人均能耗分别降低20%以上；二是创建一批节约资源试点示范单位；三是初步建立政府机构节约资源制度、标准体系、投资管理体系和组织协调机制；四是逐步建立政府机构节约资源的量化管理体系和信息化管理平台。
（三）基本要求
1．各级政府机构要从建设节约型社会和促进可持续发展的战略高度，结合本地区、本部门的实际情况，制定切实可行的节约资源工作实施方案，建立责任制，明确目标、工作重点和实施步骤，从职工个人、单位管理和履行政府职能等不同层面提出明确要求，充分体现节约优先的方针。
2．各级政府机构要共同推进节约资源工作全面开展。根据中央的统一部署，按照积极稳妥，以点带面的原则选择有代表性的典型单位、典型建筑和关键用能设备开展节约资源试点工作。在京中央和国家机关要做政府机构节约资源的榜样。
3．全军各级机关要按照中央军委批转总后勤部《关于大力加强军队资源节约工作的意见》，率先垂范，厉行节约，从决策计划、资源配置到日常管理，都要体现节约资源的要求，以自身的模范行动为部队做出榜样，带动部队广泛深入持久地开展资源节约活动。
三、突出抓好政府机构节约资源的重点工作
（一）把建设节约型社会的理念和要求贯穿到业务工作的各个环节中。各级政府机构在制定政策法规、编制规划和项目决策等过程中，要切实贯彻节约资源的基本国策，坚持节约优先的方针，杜绝和减少决策失误造成的资源浪费，保护和用好有限的资源；积极鼓励资源节约新技术、新产品的研发与推广应用，强制淘汰消耗高、污染重、技术落后的工艺和产品；制定有利于资源节约的价格和财税政策，引导社会形成健康、文明、节约的消费模式。
（二）加强建筑节能。各级政府机构要加强对新建工程项目规划、设计、施工、监理、竣工验收和运行管理等环节的节能监督管理，严格执行建筑节能设计标准，开展新建项目合理用能评价，积极采用节能新技术、新产品（设备）和新型墙体材料，建设节能、节水、节地、节材和利用新能源的低能耗绿色建筑。对既有建筑应优化运行管理，抓好围护结构改造，推广绿色照明，加强中央空调、供暖和用电等耗能设施、设备的节能测试、诊断，有计划地实施节能改造, 提高建筑物能源利用效率。加强办公楼、会议室的装修控制和管理，杜绝过度装修。
（三）严格公务车辆节能管理。各级政府机构要完善公务车辆配备配置标准与管理制度，核定各单位、各系统、各部门车辆编制，压缩配置规模；逐步将公务车辆纳入政府节能采购，鼓励采购小排量、低油耗、低排放车辆，按规定及时淘汰环保不达标、油耗高的车辆；加强公务车辆的日常管理，严禁公车私用；积极稳妥地推进公务用车改革，逐步实行公务用车服务社会化。
（四）实施政府节能采购。各级政府机构要严格执行财政部、国家发展改革委联合印发的《节能产品政府采购实施意见》（财库[2004]185号），优先采购列入《节能产品政府采购清单》中的产品，禁止采购能源效率低的产品和国家明令淘汰的产品和设备。各级政府采购部门要加强节能产品政府采购活动的组织管理，政府采购监督管理部门要加强监督。建立健全节能产品政府采购统计体系，提高节能产品政府采购的透明度和效能。
（五）强化节约和集约使用土地。各级政府机构要贯彻落实国务院《关于深化改革严格土地管理的决定》（国发[2004]28号），建立健全集中统一的土地管理体制，加强土地利用规划的编制，充分挖掘现有土地的潜力，优先建设节能省地型住宅和公共建筑，严格控制新增土地利用项目，特别是严格执行楼堂馆所的审批程序；政府机构要带头节约土地，促进房地资源整合，按照集约高效的原则，依法规范和加强政府机构房地资源管理。
（六）加强日常节约资源管理。各级政府机构要建立健全管理制度，实施分级计量。办公区域夏季空调温度设置不低于26摄氏度，冬季空调温度设置不高于20摄氏度，工作时间提倡每天少开一小时空调；减少空调、电脑、复印机等耗能设备的待机能耗，养成人走关灯的良好习惯；大力推广节水型卫生器具（设备）；鼓励有条件的单位建立中水回收利用系统和雨水收集系统，提高水的使用效率；推行无纸化办公，开展废旧电脑及各种办公用品耗材的回收利用，促进办公用品的高效利用和循环利用；推广使用再生纸，减少一次性办公用品的使用。
（七）加大资源节约宣传力度。各级政府机构要采取各种形式，深入宣传普及厉行节约的行为规范，培养全体机关工作人员的资源忧患意识、节约意识和责任意识，把节约和减少资源浪费变成每一个干部职工的自觉行动，带动全社会做好节约资源工作。
（八）大力开展创建节约型机关活动。各级政府机构要加快开展节约型机关的创建活动，按照“节约型机关”评价标准，从节约和利用资源、高效管理、绿色建筑、节能采购、新产品和新技术应用等方面提出相应的要求，并加强监督管理。通过节约型机关的创建活动，促进政府机构节约资源工作的全面开展。
四、切实加强政府机构节约资源的基础工作
（一）做好资源消耗统计，加强量化管理。加快建立政府机构资源消耗统计指标体系和报表制度，将政府机构资源消费纳入国民经济统计体系。加强资源消耗计量和监测管理，定期开展资源消耗自查工作或聘请专业机构不定期开展能源审计，汇总分析政府机构资源利用状况，查找存在的问题，提出整改意见，实施整改措施，充分挖掘节约潜力。
（二）完善管理制度，建立长效机制。各级政府机构要结合本地区实际，抓紧制定政府机构节约资源配套法规和实施方案；完善管理制度，组织制定建筑物节约资源标准、办公设备配备标准、耗能产品和设备能效标准、资源消费定额、房产和车辆经费预算支出标准等，并注重与城镇供暖、物业管理、办公车辆、办公用房等管理体制改革的相协调。
（三）加强核算管理，建立激励机制。各级财政部门应按照有关部门制定的资源消耗定额，制定实物费用支出标准，指导政府机构加强资源支出的核算；组织制定政府机构节约资源的相关鼓励政策，研究建立体现节奖超罚原则的节能激励机制和约束机制；各级政府投资管理部门要研究制定节能投资规划和年度计划，安排既有建筑节能改造投资和新建建筑节能投资。
（四）规范能源管理，推广节能新机制。建立健全规范化的能源管理体系，对能源消费进行全过程监督和管理；逐步建立政府机构能源管理能力评价体系，鼓励通过合同能源管理等方式，聘请节能专业服务机构参与政府机构节能改造，优化能源管理，提高能源利用效率。
五、加强组织领导，做好监督检查
各级政府机构要落实节约资源目标责任制，明确具体部门和专门人员负责日常管理，建立和完善节能管理考核考评制度。对在节约资源管理中取得显著成绩的单位和个人给予表彰和奖励，对浪费资源的单位和个人给予批评和处罚。
从2006年起，各级政府机关每年3月底前要向同级机关事务主管部门报送上年度的资源消费状况和节约潜力分析报告以及本年度的工作计划，主要内容包括根据国家有关法律法规、标准及内部管理制度等开展节约资源工作的情况，重点是政策法规贯彻执行、项目策划、原材料和产品采购、运行管理、计划和措施落实情况、节约效果、能源资源消耗的财务支出等。
加强政府机构节约资源工作是机关工作的一项重要任务。领导干部要带好头，后勤部门要牵好头，全体机关工作人员共同努力，做好节约资源工作，形成“人人节约、事事节约、处处节约、环环节约”的良好氛围，并自觉接受社会和群众的监督，切实发挥政府机构在建设节约型社会中的表率作用。


国家发展改革委

国 管 局

财 政 部

中 直 管 理 局

总 后 勤 部

二○○六年二月十四日