劳动和社会保障部


劳动和社会保障部文件

劳社部发[2004]32号

　

关于印发《企业年金基金管理运作流程》、《企业年金基金账户管理信息系统规范》和《企业年金基金管理机构资格认定专家评审规则》的通知


各省、自治区、直辖市劳动和社会保障厅（局）：

为加强企业年金基金管理，规范企业年金市场运作，保障企业年金基金财产安全，促进企业年金健康发展，根据《企业年金试行办法》、《企业年金基金管理试行办法》和《企业年金基金管理机构资格认定暂行办法》，我部制定了《企业年金基金管理运作流程》、《企业年金基金账户管理信息系统规范》和《企业年金基金管理机构资格认定专家评审规则》。现印发你们，请认真组织实施。

附：1、《企业年金基金管理运作流程》

2、《企业年金基金账户管理信息系统规范》

3、《企业年金基金管理机构资格认定专家评审规则》


　　　　　　　　　　劳动和社会保障部
　　　　　　　　　　二OO四年十二月三十一日

企业年金基金管理运作流程




一、为加强企业年金基金管理，规范企业年金基金运作程序，根据《企业年金试行办法》、《企业年金基金管理试行办法》和有关法律法规，制定本流程。

二、本流程适用于企业年金计划的委托人及从事企业年金基金管理的受托人、账户管理人、托管人和投资管理人。

本流程所称受托管理合同是指委托人与受托人签订的合同，账户管理合同是指受托人与账户管理人签订的合同，托管合同是指受托人与托管人签订的合同，投资管理合同是指受托人与投资管理人签订的合同。

三、委托人应按受托管理合同规定，将企业年金计划信息、企业账户信息和个人账户信息提交受托人，受托人确认后提交账户管理人。

委托人也可按受托管理合同规定，将企业账户信息和个人账户信息提交受托人委托的账户管理人，账户管理人对提交信息的真实性、合法性和完整性进行审核，审核无误后通知受托人。

四、账户管理人应为企业年金基金建立独立的企业账户和个人账户，并及时记录企业年金计划信息、企业账户信息和个人账户信息。

五、企业年金计划信息、企业账户信息或个人账户信息变更时，委托人应按受托管理合同规定，将变更信息提交受托人，受托人确认后提交账户管理人。

企业账户信息或个人账户信息变更时，委托人也可按受托管理合同规定，将变更信息提交受托人委托的账户管理人，账户管理人对变更信息的真实性、合法性和完整性进行审核，审核无误后通知受托人。

账户管理人应按变更信息调整账户记录。

六、账户管理人应按账户管理合同规定，在企业年金计划规定缴费日前，根据企业年金计划及委托人提供的缴费信息，生成缴费账单，提交委托人和受托人确认。

受托人应向托管人发送缴费收账通知。

七、托管人应为托管的每个企业年金计划分别开设受托财产托管账户，用于企业年金基金的归集和支付。

委托人应在计划规定缴费日，将企业缴费和个人缴费划入托管人开设的受托财产托管账户，并通知受托人和账户管理人。

八、托管人应按缴费收账通知核对实收缴费金额。核对一致时，托管人将缴费资金到账情况通知受托人和账户管理人，账户管理人将缴费信息记入企业账户和个人账户。核对不一致，实收缴费金额多于缴费收账通知的应收缴费时，托管人应通知受托人，根据受托人指令进行超额缴费处理，并将处理结果通知受托人和账户管理人；实收缴费金额少于缴费收账通知的应收缴费时，托管人应通知受托人，受托人通知委托人补缴。

九、托管人应为托管的企业年金基金分别开设资金账户和证券账户，并负责所托管企业年金基金的资金清算与交收。

托管人应为所托管企业年金基金的投资管理人分别开设投资管理风险准备金账户，专项用于弥补企业年金基金的投资亏损。

十、受托人、托管人和投资管理人应就指令下达、确认和执行等程序达成一致。受托人和投资管理人应将发送指令的人员和权限通知托管人。

十一、受托人应将企业年金基金的投资分配指令通知托管人和投资管理人。

托管人应对受托人投资分配指令的真实性、合法性和完整性进行审核，及时将受托财产托管账户资金划入相应投资组合的资金账户，并将资金到账情况通知受托人和投资管理人。

十二、受托人调整投资管理人的投资额度时，应提前将调整方案通知托管人和投资管理人。

托管人接到受托人划款指令后，应对指令的真实性、合法性和完整性进行审核，审核无误后及时划拨资金，并将资金划拨情况通知受托人和投资管理人。

十三、托管人和投资管理人应分别及时从证券交易所和中国证券登记结算公司等机构获得企业年金基金证券交易结算数据。托管人和投资管理人核对无误后，托管人及时与中国证券登记结算公司办理企业年金基金的资金清算与交收。

托管人和投资管理人按照全国银行间债券市场有关规定，办理企业年金基金投资银行间债券市场的债券买卖、回购业务和资金清算等事宜。

十四、托管人和投资管理人应分别为企业年金基金投资组合独立建账、独立核算，并参照《证券投资基金会计核算办法》等规定，分别完成企业年金基金投资组合的会计核算与估值。托管人应复核、审查投资管理人计算的投资组合净值。

托管人负责企业年金基金的会计核算，每个工作日对企业年金基金进行估值，并按托管合同规定，及时将企业年金基金财产净值、净值增长率或份额净值等会计核算结果发送受托人和账户管理人。

十五、托管人和投资管理人应分别及时编制和核对企业年金基金投资组合的资产负债表、损益表、净值变动表及附注等会计报表，并由托管人报送受托人。

托管人应及时编制企业年金基金财产的资产负债表、损益表、净值变动表及附注等会计报表，并报送受托人。

投资管理人应定期出具企业年金基金投资组合的投资业绩和风险评估等投资管理报告，并报送受托人。

十六、托管人应按照《企业年金基金管理试行办法》、托管合同及有关法律法规，对企业年金基金投资范围、投资比例、会计核算与估值、费用计提与支付以及收益分配等事项进行监督。

因证券市场波动、上市公司合并等客观因素造成的投资管理不符合《企业年金基金管理试行办法》规定比例或投资管理合同约定比例的，托管人应及时通知投资管理人并报告受托人，投资管理人应在合理期限内进行调整。

十七、账户管理人应按《企业年金基金管理试行办法》及账户管理合同的规定，分配企业年金基金的投资收益。

采取金额计量方式时，账户管理人应按托管人提供的收益分配日的企业年金基金财产净值和净值增长率及企业账户与个人账户期初余额，计算本期投资收益，并足额记入企业账户和个人账户。

采取份额计量方式时，账户管理人应记录托管人提供的收益分配日的企业年金基金份额净值。

十八、托管人接到受托人下达的费用支付指令、投资管理人下达的交易指令后，应对指令的真实性、合法性和完整性进行审核，审核无误后予以执行。

十九、职工退休、死亡、出境定居需要支付企业年金待遇时，委托人应向受托人提交申请，受托人通知账户管理人。账户管理人计算个人账户权益，生成个人账户权益支付表，发送委托人和受托人确认。

受托人确认后向托管人下达待遇支付指令，并通知账户管理人。托管人按待遇支付指令办理资金划转手续，并将资金划转结果通知受托人和账户管理人。账户管理人应扣减个人账户权益，当个人账户权益余额为零时，办理个人账户销户手续并通知受托人。

受托人将资金划转结果通知委托人。

二十、职工离开本企业转入新的企业年金计划时，委托人根据有关合同规定应向受托人提交个人账户转移申请，受托人确认后通知账户管理人。账户管理人计算个人账户权益，生成个人账户转移报告，发送委托人和受托人确认。

受托人确认后向托管人下达资金转移指令，并通知账户管理人。托管人按资金转移指令办理资金划转手续，并将资金划转结果通知受托人和账户管理人。账户管理人应办理个人账户转移手续，并通知受托人。

受托人将资金划转结果通知委托人。

二十一、职工离开本企业，不能转入新企业年金计划的，账户管理人可将其转入保留账户并进行单独管理。

　

附件：企业年金基金管理运作流程图

http://www.molss.gov.cn/news/2005/0204p.jpg


企业年金基金账户管理信息系统规范




　1 主要依据

《企业年金试行办法》

《企业年金基金管理试行办法》

《企业年金基金管理机构资格认定暂行办法》

2 适用范围

企业年金基金账户管理信息系统（以下简称“系统”），是用于企业年金计划（以下简称“计划”）及计划受益人权益账户管理，提供账户管理服务的信息系统。

本规范规定了企业年金基金账户管理信息系统必须具备的基本功能、运行环境以及风险控制能力。

本规范适用于企业年金基金账户管理人与委托人、受益人、受托人、托管人、投资管理人以及有关监管部门之间的信息交换。

本规范适用于监管部门对企业年金基金账户管理业务的监督和企业年金基金账户管理信息系统的评定。

本规范适用于企业年金基金账户管理信息系统的建设和使用。

3 引用文件

下列文件的条款，经过本规范的引用成为本规范的条款。所有标注日期引用文件的修改单（不包括勘误的内容）或修改版均不适用于本规范。不标注日期引用文件的最新版本适用于本规范。

GB/T2887-2000 《电子计算机场地通用规范》

GB9361-1988 　《计算站场地安全要求》

CECS72：97 　　《建筑与建筑群综合布线系统工程设计规范》

4 术语和定义

　4.1 缴费规则

主要指企业年金计划对企业和职工缴费水平、缴费周期及缴费方式的规定。

　4.2 正常缴费

主要指根据缴费规则计算并缴纳企业年金基金的缴费。

4.3　特殊缴费

主要指企业年金计划约定的其他缴费。

4.4　支付规则

主要指企业年金计划对待遇支付方式及归属条件等的规定。

4.5　投资计划

主要指选择多种投资工具和品种，对不同工具设定相应的投资比例，进行组合投资。

4.6　归属权益

主要指职工符合企业年金计划规定的归属条件时，确定该职工企业年金个人账户中企业缴费及投资收益应当取得的权益。

4.7　未归属权益

主要指职工离开本企业时，职工企业年金个人账户中企业缴费及投资收益未归属的权益。

4.8　保留账户

主要指职工离开本企业或计划终止要求账户管理人继续管理其个人账户时，为记录这些职工的缴费、待遇支付及投资收益等信息专门设立的个人账户。

4.9　退休账户

主要指职工退休选择定期领取企业年金待遇时，为记录其待遇支付及投资收益等信息专门设立的个人账户。

5 系统功能

5.1 系统处理业务信息

5.1.1 　主要业务信息

企业年金计划信息主要包括缴费规则、支付规则和投资计划等信息。

企业账户信息主要包括企业基本信息，缴费、支付、投资收益、权益余额和未归属权益等信息。

个人账户信息主要包括个人基本信息，缴费、支付、投资收益和权益余额等信息。

统计信息主要包括企业信息、人员信息，缴费、支付、投资收益、企业年金计划变动和企业年金计划执行等信息。

5.1.2 　信息处理要求

系统应当支持企业年金计划、企业账户和个人账户等信息的变更，并保留变更记录。

系统应当满足企业年金基金账户管理大批量业务数据处理的要求，具备大批量数据交换时高效灵活的处理能力。

系统应当提供数据的手工录入、批量导入等多种输入方式。

系统应当提供多种数据接口和输出方式。

系统应当具备灵活处理各种报表的能力。

5.2 业务处理功能

5.2.1 　计划登记

系统应当支持企业年金计划的登记，主要包括计划类别、缴费规则、支付规则、投资计划、收益分配周期和未归属权益处理方案等内容。

系统应当记录企业年金计划受托人、账户管理人、托管人和投资管理人的管理信息。

系统应当支持企业年金计划设定多种缴费规则、支付规则，并支持不同职工享有不同待遇。

系统可支持企业为所属企业设立不同的企业年金计划及规则。

系统可设定费用规则，并可根据费用规则计算账户管理费。

5.2.2 　企业账户建立

系统应当设立企业账户，记录企业基本信息及企业年金计划权益信息。

企业基本信息至少应当包括企业编码、企业名称、组织机构代码、通讯地址、联系人姓名及电话。

企业年金计划权益信息至少应当包括缴费基数、缴费、支付、投资收益、权益余额等总括信息及未归属权益信息。

5.2.3 　个人账户建立

系统应当为每个加入企业年金计划的职工单独设立个人账户，记录个人基本信息及个人权益信息。

个人基本信息至少应当包括企业年金计划编码、职工编号、姓名、性别、出生日期、公民身份号码、通讯地址、联系电话、传真、电子邮件、参加工作日期、参加计划日期、缴费基数及投资计划。

个人权益信息至少应当包括缴费、支付、投资收益、权益余额等信息。

个人账户应当分别记录企业缴费及投资收益、职工个人缴费及投资收益等信息。

系统应当支持个人账户记录正常、中止、定期领取和销户等账户状态信息。

系统应当区分企业缴费及投资收益、职工个人缴费及投资收益的税优部分和非税优部分。

系统应能生成个人参加企业年金计划的证明。个人计划证明至少包括企业年金计划编码、受托人、账户管理人、职工编号、姓名、公民身份号码、参加计划日期、登记日期。

5.2.4 　缴费处理

系统应能根据缴费规则计算企业和职工缴费，并生成缴费账单。缴费账单至少包括企业年金计划编码、企业编码、企业名称、缴费账单编号、缴费周期、上期缴费金额（包括企业和个人缴费）、本期变动金额（包括企业和个人缴费）、本期缴费金额（包括企业和个人缴费）、上期缴费人数、本期变动人数、本期缴费人数。

系统应能支持多种缴费计算方法，至少包括工资比例法、定额法。

系统应能支持多种缴费周期，至少包括月、季、半年、全年和一次性缴费。

系统应能通过有关接口接收缴费明细数据。

系统应能接收实际到账数据，并与缴费账单数据进行匹配。能够跟踪未匹配缴费，并对未匹配缴费进行重新匹配。

实际到账金额高于缴费账单金额时，系统可把实际到账金额分成两部分，一部分为应缴费总额，将缴费作为已匹配处理；另一部分可为企业超额缴费，用于抵消企业未来缴费。

系统应能区分企业缴费和个人缴费，并能区分正常缴费和特殊缴费。

系统应能跟踪、提示逾期未缴情况。

系统应能根据投资计划，计算分到各类投资账户的金额。

5.2.5 　支付处理

系统应当支持职工退休、死亡和出境定居等支付处理，并记录支付原因。

系统应当根据不同支付规则，计算受益人实际应当享受的权益，将未归属权益划入企业账户。

系统应当支持生成个人账户权益支付表。个人账户权益支付表内容至少包括企业年金计划编码、受托人、账户管理人、职工编号、姓名、性别、公民身份号码、参加计划日期、退出计划日期、退出原因、上年度账户余额、本年度缴费、本年度收益、账户余额、归属权益、未归属权益、实际支付金额。

系统应当支持一次或定期领取企业年金待遇。

系统应当按未归属权益处理方案处理未归属权益，未归属权益可用于抵消企业未来缴费或分给计划成员等。

5.2.6 　个人账户转移

系统应能支持企业或企业年金计划变更造成的个人账户信息的转移。

系统应能将个人账户信息（包括余额信息）转移至保留账户或退休账户。

系统应能处理涉及企业年金基金财产买卖的转移和不涉及企业年金基金财产买卖的转移。若转移前后企业年金基金财产没有买卖，个人账户余额应当没有变动；若有企业年金基金财产买卖，系统应当结清个人账户余额并记录企业年金基金财产变动信息。

系统应能追踪本系统内的个人账户转移前的个人账户信息。

系统应能生成个人账户转移报告。个人账户转移报告内容至少包括企业年金计划编码、转出/入受托人、转出/入账户管理人、职工编号、姓名、公民身份号码、参加计划日期、结算日期、上年度账户余额、本年度缴费、本年度收益、账户余额、归属权益、未归属权益、实际转移金额。

5.2.7 　投资转换

系统可支持投资转换。

系统应能根据受托人的电子或书面投资转换指令，计算转出、转入企业年金基金财产的投资金额, 并记录有关信息。

系统应能汇总所有转出、转入指令，计算每个企业年金计划当日总的转出、转入金额。

系统应能在指定日期完成转出、转入处理。

系统应能生成投资转换报告。投资转换报告内容至少包括企业年金计划编码、受托人、账户管理人、企业编码、转出投资账户代码、转出投资份额或金额、转出日期、转入投资账户代码、转入投资份额或金额、转入日期。

系统可根据新的投资比例处理未来缴费的投资。

5.2.8 　收益分配

系统应当支持按金额计量或按份额计量的企业年金基金收益分配。

系统应当支持按周进行收益分配，也可支持按日进行收益分配。

采用金额计量时，系统应当在收益分配日，根据企业年金基金财产净值和净值增长率及企业账户和个人账户期初余额，计算本期投资收益，并记入企业账户和个人账户。

采用份额计量时，系统应当在收益分配日，记录当日企业年金基金份额净值。

系统应当保留企业年金基金历史收益记录及企业年金基金财产净值记录。

5.2.9 　计划变动

系统应能根据缴费、支付、投资转换等生成企业年金计划变动汇总。

系统应能计算企业年金基金财产总和，并与托管人托管的企业年金基金财产核对。

5.2.10 计划转移或终止

系统应当支持更换账户管理人的计划转移，并按规定的数据接口要求，导入或导出企业年金计划信息及相关账户信息。

系统应当支持生成计划转移报告。计划转移报告内容至少包括企业年金计划编码、转出/入受托人、转出/入账户管理人、企业编码、计划建立日期、计划登记日期、转移日期、上年度账户余额、本年度缴费、本年度支付、转移日期企业年金基金财产余额、实际转移金额、计划成员个人账户转移明细。

系统应能处理转入的计划信息及该计划内账户信息，并核对托管人提供的企业年金基金财产数据。

企业年金计划转出后，系统执行销户处理，自动记录账户转移日期，并按法规要求保存有关信息。

企业年金计划终止，系统应当支持生成计划终止报告。计划终止报告内容至少包括企业年金计划编码、受托人、账户管理人、企业名称、计划建立日期、计划登记日期、终止日期、上年度账户余额、本年度缴费（包括企业和个人缴费）、本年度支付、终止日期企业年金基金财产余额、计划成员个人账户权益明细。

5.3 账户信息披露

5.3.1 　报表管理

系统应能生成服务报表、内部管理报表和监管报表等报表。

服务报表内容至少包括个人计划证明、缴费账单、个人权益支付表、个人账户转移报告、计划转移报告、计划终止报告、投资转换报告、个人及企业季度/年度报告、企业年金计划变动报告。

个人季度/年度报告内容至少包括期初余额、本期缴费、本期支付、投资变更、投资收益、期末余额。

企业季度/年度报告内容至少包括期初余额、本期缴费、本期支付、投资变更、投资收益/亏损、期末余额、期初账户数、期末账户数、管理费支出。

企业年金计划变动报告内容至少包括投资账户代码、交易日期、交易类别（买入、卖出）、交易份额（或交易金额）。

系统应能根据法规及监管部门要求，结合自身特点生成内部管理报表，用于账户管理人日常管理和业务统计。

系统应当根据法规及监管部门要求生成监管报表。

5.3.2 　查询

系统应能及时更新数据，提供安全、有效、便捷的查询。

查询信息至少包括企业年金计划信息、企业账户信息、个人账户信息及统计信息。

系统应当设立多级授权，严格控制查询权限，保守账户信息秘密。

系统应当支持查询结果打印。

系统可通过互联网、电话自动语音应答、传真、电子邮件和短信等不同方式，提供至少一年以内账户信息等查询服务。

5.4 数据接口

系统可提供电子数据接口，实现企业年金计划信息、企业账户信息、个人账户信息、缴费信息和投资信息在账户管理人与委托人、不同专业管理机构和监管部门之间的交换。

5.4.1 账户管理人与委托人之间的电子数据接口至少包括：

个人账户信息：企业年金计划编码、企业编码、职工编号、姓名、性别、出生日期、公民身份号码、联系电话、传真、电子邮件、通讯地址、参加工作日期、参加计划日期、工资（可选）、相关收入（可选）、缴费基数、投资计划、税务代码（可选）、缴费规则生效日期、支付规则生效日期和投资计划生效日期。

缴费信息：企业年金计划编码、企业编码、职工编号、缴费类型、企业缴费、个人缴费、缴费起始日期和缴费结束日期。

5.4.2　账户管理人与托管人之间的电子数据接口至少包括：

缴费信息：企业年金计划编码、企业编码、缴费账单编号、缴费日期、缴费到账日期、缴费金额、匹配状态（准备、未匹配、已匹配）、匹配日期、缴费类型。

交易信息：投资账户代码、交易份额（或交易金额）、交易类别（买入、卖出）、交易日期。

计划信息：企业年金计划编码、企业年金计划名称、企业年金基金财产净值、净值增长率或企业年金基金份额净值、投资账户代码、投资账户名称、投资账户基金财产净值、投资账户基金财产净值增长率或份额净值、计算日期。

5.4.3　账户管理人之间的电子数据接口至少包括：

转出/入的受托人编码、转出/入的账户管理人编码、企业年金计划编码、企业编码、职工编号、姓名、公民身份号码、企业转出/入权益余额、个人转出/入权益余额、转出/入日期。

5.4.4　账户管理人与受托人之间的电子数据接口应能包括以上内容。

6 系统运行环境

6.1 　硬件平台

6.1.1 　计算机机房

计算机机房建设应当符合国标GB/T2887-2000《电子计算机场地通用规范》和GB9361-1988《计算站场地安全要求》。供电系统应当采用双路供电，不间断电源设备应能持续供电4小时以上，确保关键业务处理。

6.1.2 　计算机设备

系统主机最低应当采用高可用性、高扩展性的小型机或同等级别的计算机，具有容错特性，运用双机、集群等容错技术。

系统主机可用性达到99.9%以上，每年平均非正常停机时间小于6小时。

系统应当采用专用高扩展性存储系统，存储容量支持TB数量级。

6.1.3 　局域网络

机房布线系统设计可参照CECS72：97《建筑与建筑群综合布线系统工程设计规范》。

主机网络端口速度应当达到千兆。

运行企业年金基金账户管理信息系统的网络，应能与其它内部网络实现逻辑隔离，并通过防火墙与互联网隔离。

6.2 软件平台

系统主机操作系统至少达到C2级（含C2级）安全级别，不易受病毒感染和侵害，具备完善的身份认证、访问控制、安全审计、故障恢复功能。

系统应当采用大型关系型数据库软件，支持企业级海量数据访问。

6.3 数据管理

为保证企业年金业务数据安全，应当配备安全可靠的备份设备，可将数据备份到不同介质。

备份介质可采用硬盘、光盘和磁带等，至少应当有两种不同存储介质的数据备份。

备份数据应当异地保存。备份数据保管地点应当具有防火、防热、防潮、防尘、防磁和防盗设施。

系统应当具有灾难恢复计划，业务恢复时间应在灾后48小时之内。

7 风险控制

7.1 系统功能风险控制

7.1.1 　权限控制

系统应当具备完善的权限控制功能，通过用户操作口令、多层操作权限设置和应用功能管理等保证系统操作的安全。

7.1.2 　数据检查及验证

录入关键业务数据和系统参数应当经过复核才能正式提交系统处理。系统提供二次录入和目视审验两种复核方式。

对手工录入数据以及批量导入系统数据，应能根据配置规则进一步验证数据，对错误数据系统应能及时提示与预警。

对错误数据，应能提供差错处理功能，跟踪管理并纠正错误数据。

7.2 运行环境风险控制

7.2.1 　网络安全

应当配备防火墙设备，防范非法探测和入侵，安装防病毒软件防范计算机病毒。

应当对互联网等非可信传输途径传递的数据进行加密和验证。

可配备入侵检测设备、软件等，主动防范入侵风险。

7.2.2 　系统备份

应当具有完善的备份策略和手段，提供历史数据备查。

应当采用双机热备方式或集群方式，保证系统崩溃时能够快速恢复。

应当具有完善的远程灾备方案，满足企业年金系统的高可用性要求。

7.2.3 　冗余设备

主机设备应当有足够的备品备件，网络设备应当具有冗余备份。

　
企业年金基金管理机构资格认定专家评审规则




一、为规范企业年金基金管理机构资格认定专家评审工作，保证资格认定的公平、公正、公开，制定本规则。

二、劳动保障部按以下步骤公开选聘评审专家：

（一）　邀请行业协会、金融监管部门或行政管理部门推荐评审专家，鼓励个人自愿报名；

（二）　审核推荐或报名专家的专业能力和职业声誉；

（三）　会同有关部门和机构，按照择优原则确定评审专家，建立专家库，并在劳动保障部网站上公示。

三、评审专家专业范围包括社会保障、法律、金融、财务会计、公司治理、风险管理、信息技术等方面。

四、评审专家应当符合下列条件：

（一）　坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守法律法规；

（二）　熟悉国家有关法律、行政法规和规章；

（三）　精通所从事行业的专业知识，在所从事领域享有较高声誉；

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化工部


化学工业部科学技术进步奖励办法
1991年12月31日，化工部

第一章 总则
第一条 为奖励在推动化学工业科学技术进步中做出重要贡献的集体和个人，充分调动广大科技人员的积极性、创造性，加速社会主义现代化建设，根据化学工业发展的实际情况，特制定本办法。
第二条 化学工业部设立科学技术进步奖评审委员会（下称部评委会），部评委会下设若干专业评审组。
部科技进步奖的日常工作，由科技进步奖评委会办公室（下称评审办）办理。
第三条 本办法奖励的主要范围是自然科学应用技术领域的科学技术成果，包括：应用于化学工业生产建设的新的科学技术；推广、采用已有的先进科学技术；消化吸收、推广应用国外的先进技术；化工优秀工程设计和建设；新的化工设备制造；化工标准、计量；化工科技情报、档案；应用基础研究和软科学研究成果以及部属单位的其它科研成果。
第四条 化学工业部科技进步奖，按项目的科学技术水平，推动科学技术进步的作用、经济效益和社会效益进行综合评定。
第五条 化学工业部科技进步奖分四个等级 奖励等级 荣誉奖（单位和个人） 奖金
特等奖 科技进步奖荣誉证书 10000元
一等奖 科技进步奖荣誉证书 5000元
二等奖 科技进步奖荣誉证书 3500元
三等奖 科技进步奖荣誉证书 2000元
软科学研究、应用基础研究，化工标准、计量和化工科技情报、档案等成果，获部级科技进步特、一、二、三等奖的奖金分别为5000元、3500元、2500元、1500元。
第六条 各等级申报项目的主要完成人员和主要完成单位限额：特等奖27人，20个单位；一等奖15人，10个单位；二等奖9人，7个单位；三等奖5人，5个单位。
第七条 部级科技进步奖的申报和审批程序：
（一）申报程序。
（1）化学工业部直属单位完成的所有科研项目，均可直接申报；
（2）地方单位及有关部委完成的化学工业部下达或鉴定的科研项目，亦可直接申报；
（3）地方单位及有关部委完成的非化学工业部下达或鉴定的科研项目，经省、自治区、直辖市化工厅（局）及有关部委科技成果管理部门推荐，方可申报。
（二）审批程序
部科学技术进步奖实行两级评审制，一级为各专业评审组初审推荐；一级为部评委会复审特、一、二、等奖项目，核准三等奖项目。
对我国化工科技发展和社会主义现代化建设具有特别重大贡献的科学技术进步成果，经部评委会推荐，报部批准后可授予特等奖。
第八条 各专业评审组初审、推荐的获奖项目，在部评委会复审、核准前予以公布，广泛征求意见。争议单位或个人在规定时间内以书面形式提出，由评审办公室协同有关专业评审组调查并提出处理意见，报部评委会裁决。经部评委会复审、核准的获奖项目，由化学工业部颁布、授奖。
第九条 获奖项目的奖金不得重复发放。奖金的分配应贯彻按劳分配的原则，依贡献大小合理分配，不搞平均主义，贡献大的应给予重奖。

第二章 奖励范围、评审标准
第十条 部评委会下设7个专业评审组，负责评审的范围如下：
（一）第一化工评审组：负责评审基本有机化工、三大合成材料；精细化工、橡胶制品、天然气化工、煤化工及碳一化学、生物工程技术及产品。
（二）第二化工评审组：负责评审无机化工、化学矿山、化学肥料、化工设备、化学工程、计算机应用、仪表及自动化、化工安全防腐技术和设备。
（三）新型材料评审组：负责评审新型化工材料、感光材料、磁性记录材料、军转民或民用化工产品、电子化工产品等。
（四）设计、施工评审组：负责评审工程设计，工程建设概、预算定额，工程建设标准化，工程建设施工工艺及技术、工程质量检测技术、工程建设施工设备及器具等。
（五）标准、计量评审组：负责评审国家及专业标准的研究，计量基准和标准的研究，标准物质的研究，计量及标准的检测技术和测试仪器等新产品的研制。
（六）科技情报评审组：负责评审情报（档案）的搜集加工及开发利用，情报（档案）的分析和研究、情报（档案）传递与服务、情报（档案）的保护技术、情报（档案）理论方法的研究等。
（七）应用基础研究及软科学评审组：负责评审阐明自然现象、特征、规律及其内在的联系，在学术上具有新见解并对科学技术的发展具有指导意义的基础研究和应用基础研究成果；推动决策科学化和管理现代化，对促进科技与经济协调发展，起到了重大作用的软科学研究成果。
第十一条 对申请部级科技进步奖的项目，部评委会按下列三个标准进行综合：
（一）科学技术水平按先进程度、创新程度、难易或复杂程度；
（二）推动科学技术进步的作用按实用或推广应用程度、作用意义；
（三）经济社会效益，包括直接经济效益、社会效益、间接或潜在的社会经济效益综合评定。
特等奖项目，应是国际领先水平，技术难度非常大，对推动科技进步和经济建设有特别重大的贡献，并取得特别重大的经济效益和社会效益。
一等奖项目，应达到同类项目的国际先进水平，技术难度很大，推动科技进步作用重大，并取得重大的经济效益或社会效益。
二等奖项目，应接近同类项目的国际先进水平，技术难度大，推动科技进步作用很大，并取得很大的经济效益或社会效益。
三等奖项目，应是同类项目的国内先进水平，技术难度较大，推动技术进步的作用较大，并取得比较大的经济效益或社会效益。

第三章 申报条件及要求
第十二条 申报化学工业部科学技术进步奖应符合下列具体条件：
（一）应用于社会主义现代化建设的新的科学技术成果（包括新产品、新技术、新材料、新工艺、新设计等），必须同时具备国内首创、本行业先进、经实践证明具有显著经济或社会效益。
（二）在推广、应用已有的科学技术成果工作中，做出大量有效的工作或创造性贡献，并取得显著经济效益或社会效益。即在推广应用已有的先进技术中，推广难度较大或推广措施有创新，在化工行业中有一定推广面，产品数量能够部分或全部满足化工需要，并取得重大经济效益或社会效益。
（三）在重大工程建设、重大设备研制和企业的技术改造中，采用新技术等工作中，做出创造性贡献，并取得重大经济效益或社会效益。即在上述工程建设、设备研制和企业改造中创造性的采用新技术，从整体上超过了原有水平，在缩短建设或研制周期、节约投资或原材料、提高质量、增加产量和推动科学技术进步等方面发挥明显作用，并取得显著经济或社会效益。
（四）在引进、消化、吸收，应用国外先进技术等工作中，做出创造性贡献，并取得重大经济效益或社会效益。即对引进的技术能结合我国国情和实际条件有重大的创新和发展，在技术上超过引进的水平，经过开发应用已部分或全部达到国产化，并取得了重大经济或社会效益。
（五）在化工标准、计量等工作中，做出创造性贡献。即在制定具有先进水平的产品标准，具有指导意义的基础标准和难度较大的方法标准（计量）的研究中，采用国际标准，达到国际先进水平，或采用先进的测试方法，对提高产品质量、促进科学管理，并经实践证明具有显著的综合社会经济效益。
（六）在化工科技情报与档案的搜集加工、开发利用、分析研究和传递服务等工作中做出创造性贡献。即在科学决策、科技发展、生产建设活动中，情报与档案的研究工作对化工行业提出独到的见解、充分的论据、全面准确的数据，并能够应用科学的方法，定性或定量的进行分析，经实践证明具有综合社会经济效益。
（七）在应用基础研究等工作中，做出创造性贡献，并取得好的效果。即在探索自然规律和发现新的研究方法或在化工某一专业领域中提出新的见解，对研究开发、新产品、新技术、新材料、新工艺、新设计等工作起开拓作用，对发展化工技术具有指导意义，并经实践证明具有明显效果或社会经济效益。
（八）在软科学研究工作中做出创造性贡献，并具有指导意义。即在研究科技政策和科技管理、科技体制改革和规章制度的建立、总结科技管理经验等方面，运用现代科学管理的理论、方法或技术，作出科学的分析，提出切实可行的方案，并被应用单位采纳后有明显效果或取得综合的社会经济效益。
第十三条 申报化学工业部科学技术进步奖，应符合下列相应的具体要求：
（一）凡申报部科技进步奖的项目，必须按有关的鉴定办法进行鉴定，并应用于实践一年以上，证明其技术指标先进，性能稳定可靠，取得使用单位的合格证明。其中凡属新技术、新工艺、新装备等新成果除完成中试外，还应完成工业性试生产；凡能形成产品的必须达到批量生产的水平，经过实践证明效果良好，并取得明显的经济或社会效益；凡属工程项目，如施工、设计等项目，除应进行验收鉴定外，还须有应用于实践的证明，并取得明显的经济或社会效益；凡属软科学、应用基础研究、科技情报、档案、化工标准、计量等项目，除有专家评议或正式颁布的标准文本外，还须有应用于实践的证明。
（二）部科技进步奖每年申报、评定一次。申报部科技进步奖的项目，应是按化学工业部《科学技术成果登记和报送管理办法》进行登记过的项目；在其它省市、部、委登记过的项目，应向化学工业部科技司成果处备案。
（三）申报项目如系一个单位完成的，由完成单位负责申报；凡由两个或两个以上单位合作完成的项目，由项目的主持单位负责组织其他单位联合申报，并按贡献大小，协商确定主要完成单位和主要完成人员的排列顺序。凡有争议的项目，在争议未解决之前，有关单位或个人均不得申报。
（四）重大项目申请奖励时，原则上应整体申报。若其中某一子项除适应于本项目外，还可广泛应用于其他领域，并经实践证明具有明显的经济效益或社会效益，在不影响总项目获奖的情况下，征得总项目主持单位同意后，亦可单独申报奖励；在整体项目申报奖励时，应写明其中某子项何时申报或获得过何种奖励，在该项目评审时应剔除单独获奖的子项后，加以综合评定。
申报项目的某些关键技术或装备如属从国外引进，应在申报书中写明引进的有关内容。
（五）凡已获得过国家级、或省、自治区（直辖市），及部、委级科技进步奖的项目，不得再申报化学工业部科技进步奖。若获奖项目又有实质性的改进或创新时可以重新申报，但评审时主要考查其改进或创新部分；若项目获奖后又做了大量推广应用工作，实践证明在推广应用和推动技术进步方面，做出创造性贡献并取得重大经济效益或社会效益的，可作为推广应用项目申报化学工业部科技进步奖。
（六）凡属军民通用或军转民的项目，按民用项目申报，国防专用项目按有关规定向国防部门申报。
（七）凡历年来申报过部级科技进步奖而未获奖的项目，如没有新的突破或创新，一律不得重新申报。
（八）华侨、外籍人员和在华工作的外国人，对我国社会主义现代化建设作出创造性贡献，或我国科技人员在国外工作期间取得的科技成果，系第一作者（已回国），产权属我国所有，又符合《化学工业部科学技术进步奖励办法》的有关规定，可按规定申报科技进步奖。
（九）几个单位分别立题，各自独立完成的内容相近的科技成果，分别申报部级奖时，原则上择优进行奖励；如果互有借鉴，又各有所长，一般则合并奖励。
（十）申报项目一律按规定的格式和要求，认真、如实地填写化学工业部科技进步奖申报书，并报齐附件：
（1）科技成果鉴定证书或其它视同鉴定证书等证明文件；
（2）成果应用于生产或技术措施应用于实践的证明（包括应用时间和效果，经济或社会效益等），其中经济效益须由财务部门出据证明；
（3）主要研制、实验报告、论文及该项目所需的有关其它重要报告，如检测报告、毒性试验报告、三废处理报告等。
申报书由项目的主要完成人填写，经所在单位成果管理部门形式审查合格，并经单位技术委员会或相应的科技成果管理部门讨论同意并签署具体意见，加盖公章后按规定的份数上报。

第四章 主要完成人和主要完成单位
第十四条 对项目主要完成人员作以下具体规定：
（一）项目的主要完成人员是指对申报项目的完成做出创造性贡献的主要科研人员。具备如下条件之一都可作为项目的主要完成人员：
（1）提出和确定项目的总体方案设计，并参加项目的实际研究工作；
（2）在研制过程中直接参与并对技术关键的疑难问题的解决做出重要贡献；
（3）直接参与并解决在投产、应用或推广过程中的重要技术难点或关键措施。
（二）部科技进步奖的奖励对象，主要是在科研、生产第一线做出直接贡献的科技人员。各级领导干部确实参加了某项课题的研究，并符合主要完成人的条件，亦可作为项目的主要完成人之一参加申报奖励。但在申报书内应附详细书面材料，如实说明其所做的技术贡献，并由申报单位出据证明，本人签字，方可生效。
（三）主要完成人的排列顺序，应按实际做出贡献的大小确定。离退休人员或因工作需要而调离申报单位的项目主要完成人，仍在原单位参加申报。
（四）荣获部科技进步奖项目的主要完成人的事迹应记入本人档案，并作为考核、晋级、聘任技术职务的重要依据之一。
第十五条 主要完成单位是指项目主要完成人所在的基层单位，并在该项目的研究试制、投产、推广应用的全过程中提供了技术设备等条件，对项目的完成起到重要作用。主要完成单位包括研究、试制和重要协作单位。
县、团级以上（含县、团级）的政府部门原则上不作为主要完成单位参加申报。主要完成单位的填写一般应与主要完成人所在单位一致。

第五章 评审程序
第十六条 各申报单位按项目所属的专业类别，分别报送到部评委会相应的各专业评审组。
第十七条 专业评审组按下列程序审查、评审和推荐申报项目。
（一）专业评审组办事机构完成下列预审工作：
（1）预审申报项目是否属于部科技进步奖的奖励范围及本评审组的评审范围，是否按申报书的格式和规定填写并报齐应有的附件，主要完成单位及主要完成人是否符合申报要求，是否申报或获得过国家级、或省、自治区、（直辖市）及部、委奖励等。
（2）对项目的实质性内容有疑问时，须与申报单位协商，必要时组织调查、了解。
（3）评审组办事机构对预审合格的项目，每项确定三位专业评审组委员为项目的主审人，并提交审议。
（4）按要求向部评委会办公室报告初审推荐的获奖项目和缓评项目等有关情况。
（二）各专业评审组评审会议完成下列初审、推荐工作：
（1）专业评审组评审委员在评审会前，要认真审查申报材料并填写出该项目的科学技术水平、推动科学技术进步的作用、经济社会效益和推荐等级等审查意见表。
（2）初审时，由主审人向专业评审组评审会议介绍项目的评审意见，并进行讨论，根据评审标准打分（进行计算机处理）。
（3）对初审项目采取无记名投票表决时，一、二、三等奖和缓评项目，须经评审组到会评委的半数以上通过；特等奖项目须三分之二以上评委通过方可生效。
第十八条 部评委会按下列程序核准、复审和推荐项目。
（一）部评委会办公室完成下列工作：
（1）对各专业评审组初审、推荐的奖励项目进行汇总，并广泛征求意见。协同各专业评审组做好争议项目的调查、协调与处理工作。
（2）召开由部评委副主任委员主持、各专业评审组组长参加的三等奖预审核会。
（3）对推荐的特、一、二等奖项目，根据需要进行调查了解，必要时通知项目的主要完成单位到会答辩。
（4）对推荐的特、一、二等奖项目，每项确定三位部评审委员为主审人，并提交审议，主审人要认真填写主审员审查意见表。
（5）为召开部评委会做好有关其它方面的准备工作。
（二）部评委会负责核准、复审、推荐科技进步奖项目：
（1）部评委会评委复审特、一、二等奖项目，采取无记名投票表决时，一、二等奖项目须经到会评委的半数以上通过；特等奖项目须经到会评委的三分之二以上通过，方可向部推荐。
（2）部评委会听取三等奖预审核会及其异议处理情况的汇报，核准三等奖项目。
（3）部评委会负责推荐化学工业部申报国家科技进步奖的项目。
第十九条 部评委会的评委和专业评审组的评委，不代表原工作单位，只对部评委会负责。在审查申报项目时，要认真负责，秉公办事，严格掌握评审标准，实事求是地做出结论。若部评委会评委或专业评审组的评委为申报项目的主要完成人时，在讨论该项目时应回避，并不参加表决。

第六章 争议处理
第二十条 经各专业评审组初审、推荐的获奖项目，公布征求意见。凡对公布的初审、推荐项目有异议者，可在公布之日起一个月内向部评委会评审办公室提出；逾期提出的异议，一般不予受理。
第二十一条 对公布的初审推荐项目提出争议或揭发弊端者，必须采用书面形式，写明异议项目的名称、奖励等级，并如实地提出申诉理由和意见，附上资料、证明材料。异议者须写清自己的真实姓名（如要求对异议人姓名保密请注明）、工作单位、联系地址等，否则不予受理。如系有意歪曲事实，诬陷、诬告他人者，经调查核实证据确凿，应追究其责任。以单位名义提出的争议，需经领导人签字，并加盖公章。
第二十二条 凡涉及项目主要完成单位、主要完成人或名次排列的争议问题，由申报的第一完成单位负责处理，并将处理结果报部评委会办公室备案。
第二十三条 凡涉及项目实质性问题（指获奖项目是否达到奖励条件、等级或有否弊端等）的争议，由有关专业评审组提出处理意见报评委会办公室；推荐为三等奖的项目的争议，由三等奖预审核会裁决，推荐为特等奖和一、二等奖项目的争议，由部评委会裁决。
第二十四条 为及时解决争议问题，部评委会办公室和各评审组办事机构接到争议函件后，应及时把争议的意见通知有关单位，并要求在限期内作出答复，逾期不作答复，作弃权论。涉及项目争议的有关各方，对争议处理应持积极态度，不得延误。自公布之日起两个月内争议仍未处理完毕，则取消该项目当年的获奖资格。
第二十五条 参加处理项目争议的单位和工作人员，要以对国家、对人民负责的态度，严肃认真，秉公办理，实事求是地做出公正的结论。
第二十六条 如发现弄虚作假或剽窃他人成果者，不受异议期限制，凡经查实证据确凿的，经部评委会批准撤销其奖励，追回奖金及荣誉证书，并按情节轻重给予批评或处分。

第七章 奖金的分配
第二十七条 获奖项目的奖金，应按以下原则进行分配：
（一）不搞平均主义。获奖项目的奖金，分配应按项目完成人的贡献大小，合理分配，贡献大的应多奖或重奖。项目主要完成人员所得奖金，一般不应低于项目奖金总额的50％－70％。
（二）获奖项目的奖金不得重复发放。获奖项目如已获得过某一级的奖励，并分得了奖金，后又获更高一级别的奖励时，只补发高于原奖励金额的差额部分。
第二十八条 获部科技进步奖项目的奖金分配方案，应报部评委会办公室备案。
第二十九条 根据国家的有关规定，获部科技进步奖项目的奖金，不计入单位的奖金总额，不征收奖金税。

第八章 附则
第三十条 申报部科技进步奖的项目，主要完成单位每项需交纳评审费80元，个人申报交纳评审费8元，用于支付专业评审组和部评委会评审科技进步奖的活动经费。
第三十一条 本办法下列用语的含义是：
（一）“国际先进水平”系指八十年代中、末期的国际水平。项目的技术水平应以其稳定达到的综合技术经济指标与国际八十年代中、末期水平进行对比。
（二）“国内首创”是指某项科学技术成果在国内首次研制开发成功或公开发表。须提供查新报告或有关文献资料。
（三）“本行业先进”是指某项科学技术成果已实现的综合技术经济指标超过国内同类技术的最先进水平。申报单位须提供主要技术指标对比数据。
（四）“经实践证明具有显著经济效益或社会效益”是指某项科学技术成果经过生产实践或与生产条件相同的科研试验的实践证明，确有显著的或潜在的经济效益或社会效益。申报单位须提供财务部门和应用单位证明。
（五）经济效益（指一次效益），是申报项目已经取得的直接累计净增经济效益和年均净增经济效益（两者同时列出），如净增产值、上交税金、利润留成额或节约能源（换算成标准煤）、降低原材料消耗，以及提高产品质量、提高劳动生产率等，均以具体数字说明，并需财务部门提供证明材料。
间接经济效益（指二次效益），是申报单位在应用中产生的经济效益，如用数字说明时，须应用部门提供证明材料。不能直接用数字来衡量的可按科学技术水平和推动科学技术进步的作用等方面加以说明，并须提供证明材料。
社会效益，是指改善劳动条件、提高产品质量、保证生产安全、消除污染公害、减少或消除自然灾害，在实现生态平衡、提高国防能力、保证国家和公共安全等方面发挥的作用或取得的效益，应定量或定性地加以说明，并取得有关部门的证明材料。
第三十二条 本办法由化学工业部负责解释。
第三十三条 本办法自发布之日起施行。以（1986）化科字第513号文发布的《化学工业部科学技术奖励办法》同时废止。