辽宁省鞍山市人民政府


鞍山市人民政府令第106号


　　《鞍山市档案管理办法》业经１９９９年８月１６日市政府第１２届５４次常务会议讨论通过，现予以发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长：张利藩
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九九年八月二十三日
　　　　　　　　　　　　　 鞍山市档案管理办法

第一章　总则





　　第一条　为了规范和加强档案工作，有效地保护和利用档案，充分发挥档案在国民经济和社会发展中的作用，根据《中华人民共和国档案法》及有关法律、法规，结合我市实际，制定本办法。


　　第二条　本办法适用于本市行政区域内的国家机关、社会团体、企事业单位以及其他组织和个人。


　　第三条　本办法所称档案，是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价格的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。


　　第四条　各级人民政府应加强对档案工作的领导，把档案工作纳入本地区国民经济和社会发展计划，建立健全档案机构，保证档案事业发展所需经费。


　　第五条　档案工作遵循统一领导，分级管理，维护档案完整与安全，便于社会利用和保守国家秘密的原则。

第二章　档案机构及其职责





　　第六条　市档案行政管理部门是本市档案工作的行政主管部门，对本市的档案工作依法实行统筹规划、组织协调、监督和指导。
　　县（市）区档案行政管理部门主管本行政区域内的档案工作，并对本地区的档案工作进行监督和指导，业务上受市档案行政管理部门的监督和指导。


　　第七条　市、县（市）区所属国家机关和社会团体按照各自的管辖范围，负责本系统的档案工作。
　　企事业单位和其他组织以及个人应加强对档案工作的管理，为档案工作提供必要的条件，保障档案工作正确开展。


　　第八条　各级各类档案馆是收集、保管档案和开发利用档案信息的机构，业务上受同级和上级档案行政管理部门的监督和指导。


　　第九条　地方国家档案馆包括具有公共性质的综合档案馆和专门档案馆。综合档案馆是按行政区域设置的，收集和永久保管多种门类的档案并向社会提供利用的机构。专门档案馆是收集和永久保管特定领域或者特殊载体的档案并向社会提供利用的机构。


　　第十条　部门档案馆是收集和长期保管本部门及其所属单位形成的档案并在一定范围内提供利用的机构。


　　第十一条　综合档案馆的设置，由同级人民政府批准；专门档案馆和部门档案馆的设置，须经市档案行政管理部门审核，具体程序按《辽宁省档案管理条例》规定办理。
　　企事业单位设置档案馆的，应当报市档案行政管理部门备案。


　　第十二条　档案工作人员必须具备专业知识和技能，取得市档案行政管理部门颁发的岗位资格证书。
　　档案工作人员调离档案工作岗位的，必须与接管人员办理交接手续，经主管部门或单位验收合格后，方可办理离岗手续。
　　档案工作人员必须定期接受档案专业继续教育，按照档案行政管理部门和专业主管机关的安排参加有关知识和技能的培训。

第三章　档案管理





　　第十三条　档案管理实行登记制度。凡立档单位必须到市档案行政管理部门办理档案管理登记手续。


　　第十四条　各立档单位和其他组织及其工作人员在公务活动中形成的材料，应由文书部门或者业务部门收集齐全并立卷，于次年６月３０日前交本单位档案部门集中管理。


　　第十五条　涉及行政区划调整，机构的建立、变更和撤销，重点建设工程和重大科学技术研究项目的批准等事宜，有关部门必须及时向同级档案行政管理部门提供详实信息。


　　第十六条　凡市或县（市）区有重大影响的政治、经济、科学、技术、文化、宗教等活动，主办单位应及时通知同级档案行政管理部门并办理档案管理登记，以便于监督和指导档案的收集与管理。


　　第十七条　对建设工程、科学技术研究、技术改造、重要设备更新、产品开发等项目的验收、鉴定，应有所在单位的档案机构以及按照规定有接收该档案任务的档案馆人员参加，并对项目档案进行验收。
　　市以上重点建设工程和重大科学技术研究、技术改造项目，必须由市档案行政管理部门或由其委托的县（市）区档案行政管理部门会同有关部门以及有接收该档案任务的档案馆对项目档案进行验收。
　　未经档案验收或者档案验收不合格的项目，不能通过项目竣工验收或鉴定。


　　第十八条　属于国家、省、市级的重点项目档案必须执行登记制度。由项目单位或项目主管部门的负责人以及项目单位的档案机构负责人到市档案行政管理部门办理档案管理登记手续。


　　第十九条　综合档案馆收集档案的范围，由市档案行政管理部门确定并公布。
　　专门档案馆和部门档案馆收集档案的范围，由市专业主管部门提出，经市档案行政管理部门审核后确定。
　　企事业单位的档案馆收集档案的范围，由本单位提出经市档案行政管理部门审核后确定。


　　第二十条　列入市、县（市）区综合档案馆接收范围的档案，自形成之日起满十年，向同级综合档案馆移交；列入专门档案馆收集范围的档案，自形成之日起满半年，向专门档案馆移交。


　　第二十一条　有档案移交任务的单位，必须在指定时间内，按有关标准向档案馆移交档案。


　　第二十二条　各级各类档案馆（室）应建立健全档案管理制度，配置必要的设施，按照有关标准整理和保管档案，馆（库）房建设、档案装具及维护设施应符合国家、省、市有关规范、标准和规定，保证档案的安全，并对重要、珍贵的档案采取特殊的保护措施。


　　第二十三条　机构被撤销或合并的单位，撤销或合并前一个月内，由撤销或合并前单位指定专人，将档案整理完毕，按有关规定移交给其专业主管部门档案机构或所在区域内的综合档案馆，并履行必需的交接手续。


　　第二十四条　发生资产和产权变动的企业的档案，按《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》和《辽宁省破产企业档案管理规定》办理。

第四章　档案的利用和公布





　　第二十五条　各级综合档案馆、专门档案馆应按国家规定，将不涉及国家安全或者重大利益的档案，分期分批地向社会开放，并定期公布开放档案的目录。


　　第二十六条　单位或公民可以持单位介绍信或者身份证、工作证等合法证件，利用已经开放的档案。
　　外国组织或个人需要利用开放档案的，应经市有关主管部门介绍和档案馆的同意。
　　载有档案保管单位法定代表人的签名或者印章标记的档案复制件，具有与档案原件同等效力。


　　第二十七条　单位或公民利用档案馆未开放的档案或有关单位保管的档案，需经有关档案馆或者有关单位同意，并遵守国家保密规定，不得擅自抄录、复制档案，不得泄露档案内容。


　　第二十八条　属于综合档案馆和专门档案馆保管的档案，由档案馆或国家授权的有关机关公布，重要档案的公布须经同级档案行政管理部门审查，报同级人民政府批准；属于国家所有的档案，未经档案或者有关机关同意，任何单位和个人无权公布。
　　集体或个人所有的档案，档案所有者有权公布，但必须遵守国家的有关规定，不得损害国家安全和利益，不得侵犯他人的合法权益。
　　未经档案所有者同意，档案馆不得公布寄存、代保管的档案。


　　第二十九条　档案馆提供利用档案实行有偿服务，收费范围和标准按物价部门有关规定执行。
　　单位和个人利用其移交、捐赠的档案，档案馆应当无偿和优先提供。

第五章　奖励与处罚





　　第三十条　县（市）区人民政府，有关主管部门和企业事业单位应就以下行为对档案机构、档案工作人员或有关单位和个人予以奖励：
　　（一）在档案的收集、整理、保护和利用等方面成绩突出的；
　　（二）在档案科学研究方面做出重要贡献的；
　　（三）将重要或者珍贵的档案捐献给国家的；
　　（四）举报、制止档案违法行为，查处档案违法案件表现突出的；
　　（五）热心资助档案事业，事迹突出的；
　　（六）其他为档案事业做出突出贡献的。


　　第三十一条　违反本办法，有下列行为之一的，市、县（市）区档案行政管理部门除责令限期改正外，对单位处５００元以上１０００元以下的罚款，同时建议有关部门对有关负责人和直接责任者给予行政处分，情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）安排无档案岗位资格证书人员从事档案工作的；
　　（二）不办理档案管理登记手续的；
　　（三）不办理重点项目档案登记手续的；
　　（四）不按规定将应当归档的材料移交档案机构的；
　　（五）不按规定向档案馆移交档案的；
　　（六）不按规定接收应当归档的材料或者应当进馆的档案的；
　　（七）企业产权和资产发生变动而不按规定申请档案处置事宜，拒绝接受监督的；
　　（八）未办理交接手续或主管部门（单位）验收不合格而调离档案工作岗位的；
　　（九）主办单位不及时将有重大影响的活动通知同级档案行政管理部门并实施登记的；
　　（十）将应当归档的材料据为己有的；
　　（十一）擅自设置综合档案馆、专门档案馆和部门档案馆的；
　　（十二）对档案不实行集中统一管理的；
　　（十三）档案保管不符合规定或者造成档案损失的；
　　（十四）未经资质认定从事档案鉴定、评估、咨询、中介业务的；
　　（十五）对未经档案验收或者档案验收不合格的重点建设工程、重大科学研究和技术改造项目进行竣工验收、鉴定的；
　　（十六）违反国家规定出卖档案的；
　　（十七）明知所保管的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的。


　　第三十二条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或者提起诉讼。逾期不申请复议，或者不向人民法院起诉，又不履行行政处罚决定的，由作出行政处罚决定的行政机关申请人民法院强制执行。

第六章　附则




　　第三十三条　本办法适用中的具体问题由鞍山市档案局负责解释。


　　第三十四条　本办法自发布之日起施行。

论沉默权在刑事侦查期间的冲击与对策


张 军
（华南师范大学南海学院法政系，广东 佛山 528225）

摘 要：本文简要阐述了米兰达规则和沉默权的涵义，对现有以口供为中心的侦查模式提出了质疑，对我国实施沉默权制度后将对刑事侦查带来的冲击作了较为充分的展望，对一些现实问题进行必要的阐述,并提出了自己的观点和对策。
关键词：沉默权 冲击 刑事侦察 对策
人的尊严是人类的终极目的，而沉默权制度则是保障人类尊严不受侵犯的法律手段之一,沉默权既一项自然权利，也是一项人权组成部分，同时也是一项无罪推定的重要内容,从理想的角度来看，沉默权制度是法学尤其是刑事诉讼中的良善制度之一。沉默权对刑事侦查的冲击将是我国法制建设重大变革的前奏。
一、沉默权的涵义及发展
沉默权制度，最早开始于英国，后又在美国推行并波及欧洲各国，以及我国香港、台湾地区，学理上又称反对自我归罪特权。沉默权包含以下三层含义：1、被告人没有义务为追诉方向法庭提供任何可能使自己陷入不利境地的陈述和其它证据,追诉方不得采取任何非人道或有损被告人人格尊严的方法强迫其就某一案件事实作出供述或提供证据；2、被告人有权拒绝回答追诉官员或法官的讯问，有权在讯问中始终保持沉默，司法警察、检察官或法官应及时告知犯罪嫌疑人、被告人享有此项权利，法官不得因被告人沉默而使其处于不利境地或作出对其不利的裁判；3、犯罪嫌疑人、被告人有权就案件事实作出有利于或不利于自己的陈述，但这种陈述须出于真实的意愿，并在意识到其行为后果的情况下作出，法院不得把非出于自愿而迫于外部强制或压力所作出的陈述作为定案依据。该项原则实质上赋予了犯罪嫌疑人、被告人两项权利：一是犯罪嫌疑人、被告人对于是否陈述享有不受强迫的权利；另一项是犯罪嫌疑人、被告人对于是否陈述及是否提供不利于己的陈述享有选择权。
1912年，英国《1912年法官规程》对沉默权作出了明文规定。受英国法的影响，美国1789年宪法修正案第5条明确规定反对强迫自我归罪的特权。规定“任何人都不得被强迫在任何刑事案件中自证有罪”。德、日等大陆法系国家则是通过刑事诉讼法最终确定的，在立法中直接规定沉默权的规则。例如日本宪法第38条规定：“不得强迫任何人作不利于己的供述”。其刑事诉讼法第198条（二）规定：“在进行前项调查时，应当预告知嫌疑人没有必要违反自己的意识进行供述。”而随着联合国不断确立、推行刑事司法的国际化，特别是刑事司法领域最低限度人权保障标准的努力， 沉默权已得到了联合国文件的确认。
历史上，有关沉默权的著名案件有“希鲁尔诉威廉姆斯”案和“米兰达的忠告”，特别是发生在1966年的美国联邦法院所判的“米兰达诉亚里桑那州”一案具有特别重要的意义，该案件可以说对于沉默权这一制度的最终确立具有里程碑的作用。该案发生在1963年3月3月，美国亚里桑那州一名女士被一个男人塞进车里强暴，大约10分钟后，被害人被释放。经被害人的指控和描述，警方逮捕了米兰达。在审讯中，米兰达供述了自己强奸的行为，并在供认书上签字，据此，米兰达被判处劫持罪和强奸罪，但事后米兰达又认为自己是在当时的环境中被迫招供的。①美国联邦最高法院同意被告的观点，认为审讯时候的气氛和审讯者所用的心理手段，使得被告虽然未受到身体的强迫，但是不是真实的意思表示。随后法院规定必须将以下事项告知被羁押人：他有权保持沉默和不回答问题；他所说的每一句话都有可能在法庭上用作不利他的证据；他有权同律师协商并让律师在讯问时在场；如果他请不起律师，有权免费获得一个指定的律师来代理他。以上规定就是现代西方国家有关的沉默权的内容。
二、沉默权对刑事侦查带来的冲击
沉默权作为一种符合现代民主法制思想的制度，引入我国是只是一个时间问题，但是在看到沉默权的积极作用的同时，我们还应该想到它在刑事侦查中的一些消极作用。
（一）沉默权与我国《刑事诉讼法》相冲突。《刑事诉讼法》第一编第五章第42条规定了刑事诉讼的七项证据，其中第四项证据是犯罪嫌疑人、被告人供述和辩解，即我们通常所称为的口供，查证属实的口供可以作为定案的根据。《刑事诉讼法》第二编第二章第二节讯问犯罪嫌疑人第93条规定：“（检察院或公安机关的）侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候，应当首先讯问犯罪嫌疑人是否有犯罪行为，让他陈述有罪的情节或者无罪的辩解，然后向他提出问题。犯罪嫌疑人对侦查人员的提问，应当如实回答。但是对与本案无关的问题，有拒绝回答的权利。”也就是说在讯问中，侦查人员有权提问，犯罪嫌疑人有义务回答，只是涉及到与本案无关的问题时，犯罪嫌疑人才能拒绝回答。沉默权一旦建立或实施，侦查人员便丧失了讯问的权利，犯罪嫌疑人可以在侦查期间始终保持沉默，采取不合作的态度。可以预见的是必然会出现犯罪嫌疑人利用沉默权“合法”逃避打击导致追诉率下降，侦查机关工作量增加，诉讼成本和犯罪控制成本上升，从而在短期内降低侦查机关工作效率和维护社会正义的能力，对侦查机关充分发挥其职能作用产生负面影响。由于我国的证据制度不是实行自由心证和内心确信，而是强调证据间的相互印证，缺乏口供的案件，定案将比较困难。
（二）沉默权与预审的任务相违背。预审它是外来语，原意是指法院正式开庭审判前对被告人进行的预备性审理。由于各国的立法原则不同，预审的程序也各不相同。我国刑事诉讼中的预审，是指公安机关的侦查人员为了审查核实证据，查明案件事实真相，而依法进行讯问和查证，并对案件作出终结处理的一项侦查活动。预审的任务主要有三项：获取犯罪嫌疑人的真实供述和辩解；核实和完善案件事实和证据；依法结束对案件的侦查，并对案件作出相应的处理。预审工作的重头戏是讯问犯罪嫌疑人，向其索取真实的供述和辩解。因为真实的口供不仅是证据，而且比其它证据更全面、细致、准确地反映出案件的事实真相，特别是对犯罪嫌疑人的作案动机、作案目的、心理活动以及犯罪的细节和手段，更显得至关重要。此外，预审人员还要通过讯问达到印证被害人的陈述，印证共同犯罪中成员的互供，印证犯罪现场遗留的痕迹，印证现场勘查记录，印证刑事科学技术鉴定等等。如果犯罪嫌疑人被赋予沉默权，闭口不回答任何问题，不但预审任务无法完成，就连预审本身也失去了存在的意义。
（三）影响追缴赃款赃物，证人举证。刑事案件侦破后，还必须追缴犯罪嫌疑人作案所得的赃款赃物。追缴赃款赃物既是为了索取物证，又是为了挽回人民群众的经济损失，赃款赃物的下落只有通过犯罪嫌疑人的口供才能获得线索。如果犯罪嫌疑人有权保持沉默，那么其他证人在认为作证会对自己不利的情况下，更有权保持沉默。在侦查实践中常常会遇到证人不愿意作证的案例。一种是害怕犯罪嫌疑人报复，另一种是担心影响相互间的关系。在伤害案件中明明知道事情的起因，同时看见谁先骂人谁先动手，偏偏不愿意出来作证，担心影响以后的邻里关系。证人若采取沉默方式对待司法机关，刑事侦查的工作将更为被动。
三、我们所要采取的对策
“以公正的逻辑代替武力的逻辑是法律本质的全部所在。”①建立沉默权有利于加强对犯罪嫌疑人和被告人基本人权的程序保障，促进我国刑事诉讼制度的进一步民主化，是履行国际法义务的需要，是树立公众对刑事程序的核心，维持刑事程序正常运作的现实需要，是依法治国的需要，是大势所趋。因此，在我国尚未确立沉默权之前，应尽力吸取其合理因素。
我国《宪法》第35条保障公民的言论自由，《刑事诉讼法》第43条规定了严禁刑讯逼供和以威胁，引诱、欺骗以及其他非法的方法收集证据，第46条规定了重证据不轻信口供，《刑法》第247条中规定有刑讯逼供罪和暴力取证罪，有关司法解释在口供问题上确立了非法证据排除规则（最高人民检察院《人民检察院刑事诉讼规则》第265条规定：严禁以非法的方法收集证据。以刑讯逼供或者威胁、引诱、欺骗等非法的方法收集的犯罪嫌疑人供述、被害人陈述、证人证言，不能作为指挥犯罪的根据；最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》规定，凡经查证确实属于采用刑讯逼供或者威胁、引诱、欺骗等非法的方法取得的证人证言、被害人陈述、被告人供述不能作为定案的根据），还有一些法规也对进行刑讯逼供、侵犯犯罪嫌疑人合法权益的行为规定了追究、处罚办法。这些似乎都可视为沉默权若干内容在我国法律中的体现。那么在刑事侦查工作中我们可能必须要做到以下几点：
（1）设置沉默权的告知程序，即在侦查机关讯问犯罪嫌疑人前，书面或口头告知他们享有保持沉默的权利；（2）限制讯问时间、对象、两次讯问的间隔、地点，明确对犯罪嫌疑人连续讯问的时间界限，保证其基本人权不受侵犯；（3）对讯问过程加强监督和控制，不允许对犯罪嫌疑人采用非法强制手段获取口供；（4）提前律师介入刑事诉讼的时间：允许律师在第一次讯问之前为犯罪嫌疑人提供法律帮助，对讯问过程及沉默权的实施进行监督；（5）保障在押犯罪嫌疑人的会见权和通讯权，避免犯罪嫌疑人在被羁押期间受到强制，保证在其受到强制时可以获得法律救济；（6）应当转变侦查观念和侦查模式，从依赖口供、从供到证的破案模式转变为主要依靠其他证据，由其他证据破获案件的模式。
为此，侦查人员不仅要树立人权保障意识，还要提高自身素质，尤其是提高在不依赖口供的情况下侦破案件的能力，主动提高自己的侦查水平，注意增强侦查的智慧投入和科技投入。

参考书目:
1.曾庆敏主编《精编法学辞典》，上海辞书出版社2000年;
2.《预审学》公安大学出版社1986年5月版;
3.王以真主编《外国刑事诉讼法学参考资料》，北大出版社;
4.孙长永《沉默权制度研究》，法律出版社;
5.陈光中、徐静村主编《刑事诉讼法学》，中国政法大学出版社1999年;
6. 张新枫主编《刑事侦查教材》，警官教育出版社1999年11月版；

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