中国证券监督管理委员会


关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定

证监会公告[2011]30号


　 为了进一步贯彻落实《证券法》、《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》，加强上市公司内幕信息的监督管理工作，我会制定了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，现予公布，自2011年11月25日起施行。



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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年十月二十五日



关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定


第一条 为完善上市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章，制定本规定。
第二条 本规定所称内幕信息知情人，是指《证券法》第七十四条规定的有关人员。
第三条 本规定所称内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
第四条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
第五条 上市公司应当根据本规定，建立内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人的登记管理作出规定。
第六条 在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照本规定填写上市公司内幕信息知情人档案（必备项目见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
第七条 上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。
上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第八条 上市公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对上市公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关上市公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本规定第六条的要求进行填写。
上市公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
第九条 行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，应当按照相关行政部门的要求做好登记工作。
上市公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，上市公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十条 上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本规定第六条填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。上市公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第十一条 上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当包括对公司下属各部门、分公司、控股子公司及上市公司能够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理的内容，明确上述主体的内部报告义务、报告程序和有关人员的信息披露职责。
上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当明确内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定责任和通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式将上述事项告知有关人员等内容。
第十二条 上市公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，上市公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。
第十三条 上市公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。
上市公司进行本规定第十条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。证券交易所可视情况要求上市公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
第十四条 中国证监会及其派出机构可以根据《上市公司现场检查办法》的规定，对上市公司内幕信息知情人登记管理制度的建立、执行和上市公司内幕信息知情人档案保管情况进行现场检查。
第十五条 有下列情形之一的，中国证监会可以对上市公司及相关主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施；情节严重的，可以认定相关人员为不适当人选，或者对其采取市场禁入措施：
（一）未按照本规定的要求建立内幕信息知情人登记管理制度；
（二）未按照本规定的要求报送内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录；
（三）内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录有虚假、重大遗漏和重大错误；
（四）拒不配合上市公司进行内幕信息知情人登记。
中国证监会依照前款规定采取监督管理措施，涉及国有控股上市公司或其控股股东的，通报有关国有资产监督管理机构。
发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等情形的，中国证监会将对有关单位和个人进行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第十六条 本规定自2011年11月25日起施行。

附件： 上市公司内幕信息知情人档案格式（注1）：

内幕信息事项（注2）：
序号 内幕信息知情人姓名 身份证号码 知悉内幕信息时间 知悉内幕信息地点 知悉内幕信息方式 内幕信息内容 内幕信息所处阶段 登记时间 登记人
注3 注4 注5 注6






公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：


四川省人民政府


四川省《中华人民共和国无线电管理条例》实施办法
四川省人民政府令〔第94号


第一章 总 则
第一条 为了加强无线电管理，维护空中电波秩序，有效利用无线电频谱资源，保证各种无线电业务的正常运行，根据《中华人民共和国无线电管理条例》，结合四川实际，制定本办法。
第二条 凡在本省行政区域内设置、使用无线电台站，研制、生产、销售、进口无线电发射设备，使用辐射无线电波的非无线电设备，必须遵守本办法。
军事系统的无线电管理不适用本办法。
第三条 无线电管理实行统一领导、统一规划、分工管理、分级负责的原则，贯彻加强管理、保护资源、保障安全、健康发展的方针。
第四条 无线电频谱资源属国家所有，实行统一规划、合理开发、科学管理、有偿使用的原则。
第五条 各级人民政府应当加强对无线电的管理，对在无线电管理工作和科学研究中作出重大贡献的单位和个人给予表彰奖励。

第二章 管理机构及其职责
第六条 省无线电管理机构在国家无线电管理机构和省人民政府的领导下，负责全省的无线电管理工作，其主要职责是：
（一）贯彻执行国家无线电管理的方针、政策、法规和规章；
（二）拟订四川省无线电管理的具体规定；
（三）统筹规划全省频率的使用；
（四）按照审批权限审批无线电台站的建设布局、台站地址、设置和使用，为批准使用的无线电台站指配频率和呼号，核发《中华人民共和国无线电台执照》（以下简称电台执照）；
（五）审核生产、销售、进口无线电发射设备是否符合国家规定的技术指标；
（六）负责无线电管理监督检查；
（七）负责无线电监测；
（八）协调处理无线电管理中的有关事宜；
（九）组织实施无线电管制；
（十）国家无线电管理机构和省人民政府规定的其他职责。
第七条 设区的市（含地、州，下同）无线电管理机构是省无线电管理机构的派出机构，在省无线电管理机构和设区的市人民政府（含州人民政府、地区行政公署，下同）的领导下，负责本行政区域内的无线电管理工作，其主要职责是：
（一）贯彻执行国家和省有关无线电管理的方针、政策和法规、规章；
（二）拟订当地无线电管理的具体规定；
（三）按照审批权限审批无线电台站的建设布局、台站地址、设置和使用，为批准使用的无线电台站指配频率和呼号，核发电台执照；
（四）受理研制、生产、销售、进口无线电发射设备申请，并转报省无线电管理机构审核；
（五）负责无线电管理监督检查；
（六）负责无线电监测；
（七）协调处理无线电管理中的有关事宜；
（八）省无线电管理机构和设区的市人民政府规定的其他职责。
第八条 县（市、区）人民政府指定的机构协助设区的市无线电管理机构做好本行政区域内的无线电管理工作。
第九条 依法设置、使用无线电台站的单位，应当明确专（兼）管机构和人员，负责本单位的无线电管理工作，并接受当地无线电管理机构的指导和监督。

第三章 无线电台站的设置和使用
第十条 设置、使用无线电台站，应当在国家规定的时间内提出书面申请，并按下列规定报相应的无线电管理机构审批：
（一）在本省行政区域内跨设区的市通信或者服务的无线电台站，省直属机关（含成都市行政区域内的省直属单位）设置、使用的无线电台站，报省无线电管理机构审批；
（二）在设区的市行政区域内通信或者服务的无线电台站，报市无线电管理机构审批。
设置、使用无线电台站的审批权限不明确的，由省无线电管理机构确定。
第十一条 设置个人业余无线电台站，按国家有关个人业余无线电台管理的规定办理。
第十二条 设置、使用无线电台站，应当具备下列条件：
（一）无线电设备符合国家技术标准；
（二）无线电台站工作环境安全可靠；
（三）操作人员具有相应的业务技能和操作资格；
（四）管理人员熟悉无线电管理法规、规章和技术规范；
（五）有相应的管理制度和措施。
经审查，符合前款条件的，由负责审批的无线电管理机构发给电台执照。
第十三条 由国务院有关部门依法批准的在四川省行政区域内设置、使用的无线电台站，设置台站的单位应在使用前报省无线电管理机构备案。
第十四条 电台呼号按下列规定编制、分配和指配：
（一）省无线电管理机构根据国家无线电管理机构对电台呼号的统一编制和分配进行指配；
（二）设区的市无线电管理机构根据省无线电管理机构对电台呼号的统一编制和分配进行指配。
无线电管理机构指配船舶电台呼号，应当抄送国务院交通部门备案。
设置、使用无线电台站的单位和个人，应当按照指配的呼号使用。
第十五条 遇有危及人民生命财产安全的紧急情况，可以临时动用未经批准设置使用的无线电设备，但是应当及时向无线电管理机构报告；紧急情况解除后，必须停止使用未经批准的无线电设备。
第十六条 无线电台站经批准使用后，应按无线电管理机构核定的项目（含电台地址、天线程式、天线距地面高度、发射功率、工作频率、通信对象、通信范围等）进行工作，不得随意改变，不得发送和接收与工作无关的信号。确需变更项目的，必须向原批准机构办理变更手续。
第十七条 无线电台站停用、撤销或无线电收发信设备报废的，应当向原批准机构交回电台执照；撤销和报废的，还应办理注销手续。无线电台站停用后又恢复使用的，应当重新办理审批手续。
第十八条 固定无线电台站的建设布局和选址，应当符合无线电收发信区域规划，位于城市规划区内的，还应服从城市规划要求。其工作环境或路由需要保护的，由设台单位报请城市规划行政部门审批，城市规划行政部门应当统一安排。
建设项目影响无线电台站工作环境或路由的，或者因建设项目需要，无线电台站必须搬迁的，建设单位应当给予补偿。
第十九条 严格控制在高山、高楼、高塔上设置、使用无线电台站。
严格控制在城区内设置大型无线电台站。
第二十条 使用无线电台站的单位和个人，必须严格遵守国家有关保密规定。
第二十一条 使用无线电台站的单位和个人，应当按照省无线电管理机构的规定办理年检手续。
第二十二条 购买、使用公众移动电话，按国家有关规定办理。

第四章 频率管理
第二十三条 省无线电管理机构根据国家无线电管理机构对无线电频率的统一划分和分配，管理全省无线电频率，并按照设台审批权限对无线电频率进行指配。
设区的市无线电管理机构根据省无线电管理机构对无线电频率的统一划分和分配，按照设台审批权限对无线电频率进行指配。
国务院有关部门对国家无线电管理机构分配给本系统使用的频段、频率，指配给四川省行政区域内该系统的单位使用的，该单位的主管部门应作出规划并报省无线电管理机构备案。
第二十四条 指配和使用频率，必须遵守国家有关频率管理的规定。
第二十五条 业经指配的频率，使用单位不得随意改变核准的技术参数，确需改变的，应重新向原批准机构申请。
业经指配的频率，原指配频率的无线电管理机构可与使用单位协商后调整或收回。
第二十六条 频率使用期限从无线电管理机构批准设台之日起计算，一般不超过三年。频率使用期满，需要继续使用的，应在期满之日30日前向原指配频率的无线电管理机构办理续用手续。逾期未办者，视为放弃使用权。
第二十七条 任何单位和个人未经设区的市以上无线电管理机构批准不得转让频率。禁止出租或者变相出租频率。
第二十八条 因国家安全和重大任务需要实施无线电管制时，管制区域内设有无线电发射设备和其他辐射无线电波设备的单位和个人，必须遵守有关管制的规定。
第二十九条 对依法设置的无线电台站，无线电管理机构应当保护其使用的频率免受有害干扰。
无线电管理机构在协调处理经批准设置、使用的无线电台站的相互有害干扰时，应当遵循带外让带内、次要业务让主要业务、后用让先用、无规划让有规划的原则；遇特殊情况时，报国家无线电管理机构协调处理。
任何单位或者个人使用的无线电台和其他仪器、装置，不得妨碍民用航空无线电专用频率的正常使用。对民用航空无线电专用频率造成有害干扰的，有关单位或者个人应当迅速排除干扰；未排除干扰前，应当停止使用该无线电台或者其他仪器、装置。
第三十条 设置、使用无线电台站或研制的无线电发射设备进行实效试验，应当按照国家和省财政、物价行政主管部门的规定向无线电管理机构缴纳频率占用费。
公众移动电话的频率占用费，由经营单位负责代收后缴纳给省无线电管理机构。
不按规定缴纳频率占用费的，无线电管理机构可以申请人民法院强制执行，或视为用户自动放弃频率使用权，由无线电管理机构采取措施收回频率。

第五章 无线电发射设备的研制、生产、销售、进口
第三十一条 研制无线电发射设备所需的工作频率和频段，应当符合国家有关无线电管理的规定，逐级上报，由国家无线电管理机构批准。
第三十二条 生产的无线电发射设备，其工作频率、频段和技术指标，应当符合国家无线电管理机构的有关规定，并报国家、省或设区的市无线电管理机构备案。
第三十三条 研制、生产无线电发射设备时，必须采取措施有效抑制电波发射。进行实效发射试验时，须按设置、使用无线电台站的审批权限报国家、省或设区的市无线电管理机构批准。
第三十四条 进口无线电发射设备，其工作频率、频段和有关技术指标，应当符合国家有关无线电管理的规定，并报国家或省无线电管理机构核准。
第三十五条 企业生产、销售的无线电发射设备，必须符合国家技术标准和有关产品质量管理的法律、法规、规章的规定。县级以上各级人民政府负责产品质量监督管理工作的部门应当会同当地无线电管理机构依法实施监督检查。
销售无线电发射设备的，应当符合省无线电管理机构规定的条件，经设区的市以上无线电管理机构审查合格后，再向工商行政管理部门依法申请办理注册登记手续。
第三十六条 国家无线电管理机构对研制、生产、销售、进口无线电发射设备另有规定的，从其规定。

第六章 非无线电设备的无线电波辐射
第三十七条 工业、科学、医疗设备、电气化运输系统、高压电力线及其他电器装置产生的无线电波辐射，其技术指标必须符合国家规定，不得对无线电业务产生有害干扰。
第三十八条 产生无线电波辐射的工程设施，可能对无线电台站造成有害干扰的，其选址定点应当由城市规划行政部门和无线电管理机构进行必要的技术论证，并按照协调一致的意见执行。
第三十九条 非无线电设备对无线电台站产生有害干扰时，设备所有者或使用者必须采取措施予以消除，对航空器、航舶的安全运行造成危害时，必须停止使用。

第七章 涉外无线电管理
第四十条 无线电频率划分、分配、协调的涉外事宜，以及本省行政区域内的电台与境外电台的相互有害干扰，统一由省无线电管理机构报请国家无线电管理机构与有关的国际组织、国家或者地区交涉。
第四十一条 外国驻川领事馆和其他享有外交特权的国际组织驻川代表机构设置、使用无线电台站，携带或运载无线电设备入境，必须事先通过外交途径向国家无线电管理机构申请批准。
其他驻华代表机构、来华团体、客商等外籍用户来川设置、使用无线电台站，携带或运载无线电设备入境，事先由业务主管部门或接待单位按照审批权限报请有关无线电管理机构批准。
第四十二条 外国船舶电台、航空器电台、车载电台在川使用时，应当遵守中华人民共和国缔结或者参加的国际条约以及中华人民共和国的法律、法规和规章。
第四十三条 国际电信联盟要求提送的无线电台站资料，由有关部门报国家无线电管理机构统一办理。
第四十四条 未经国家无线电管理机构批准，外国组织或者个人不得运用电子监测设备在川进行电波参数测试。

第八章 无线电监测和监督检查
第四十五条 省和设区的市无线电监测站的主要职责是：
（一）监测无线电台站是否按规定程序和核定的项目工作；
（二）查找无线电干扰源和未经批准使用的无线电台站；
（三）测定无线电设备的主要技术指标；
（四）检测工业、科学、医疗等非无线电设备的无线电波辐射；
（五）进行电磁环境测试、分析，为无线电管理机构规划、指配频率和审批无线电台站的建设布局等提供技术依据；
（六）承办国家、省和设区的市无线电管理机构交办的其他工作。
第四十六条 省无线电监测站负责对全省设置、使用的无线电台站信号实施监测。
设区的市无线电监测站负责对本行政区域内设置、使用的无线电台站信号实施监测。
根据需要，有关无线电监测站也可联合实施监测。
监测技术人员履行监测职责时，有关单位和个人应当积极配合。
第四十七条 省和设区的市无线电管理机构设立的无线电管理检查员，按照有关法律、法规、规章和本办法对无线电管理的各项工作进行监督检查。被检查的单位和个人应积极配合，不得拒绝和阻挠。

第九章 罚 则
第四十八条 对有下列行为之一的单位和个人，省或设区的市无线电管理机构可以根据具体情况给予警告、查封或者没收设备、没收违法所得的处罚；情节严重的，可以并处1000元以上5000元以下的罚款或者吊销其电台执照：
（一）擅自设置、使用无线电台站的；
（二）违反规定研制、生产、进口无线电发射设备的；
（三）干扰无线电业务的；
（四）随意变更核定项目，发送和接收与工作无关信号的；
（五）不遵守频率管理的有关规定，擅自出租、转让频率的。
第四十九条 违反本办法规定销售无线电发射设备的，由无线电管理机构移送工商行政管理部门依法查处。
第五十条 擅自设置、使用电台、占用频率，后果严重触犯刑律的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第五十一条 违反本办法规定给国家、集体和个人造成重大损失的，应当依法承担赔偿责任；省和设区的市无线电管理机构应当追究或建议有关部门追究直接责任者和单位领导人的行政责任。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第五十二条 无线电管理机构工作人员泄露国家秘密、滥用职权、玩忽职守、挪用私分频率占用费或者利用频率资源谋取私利的，由其所在单位或有关机关给予警告直至开除的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十三条 当事人对无线电管理机构给予的行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第十章 附 则
第五十四条 驻川中国人民解放军（含民兵）和人民防空系统的无线电管理，按照国家有关规定执行。
公安机关、中国人民武装警察部队和国家安全机关等国家部委会同国家无线电管理机构制定有关无线电管理特殊规定的，从其规定。
第五十五条 本办法自发布之日起施行。



1997年10月10日