中国证券监督管理委员会


证监会公告[2010]17号——关于修改《证券公司分类监管规定》的决定

中国证券监督管理委员会公告

〔2010〕17 号



　　　　　 现公布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

中国证券监督管理委员会
二○一○年五月十四日


附件1：关于修改《证券公司分类监管规定》的决定.doc
附件2：证券公司分类监管规定（2010年修订）.doc

关于修改《证券公司分类监管规定》的决定

现决定对《证券公司分类监管规定》（证监会公告〔2009〕12号）作如下修改：
一、第四条增加一款为第二款：“中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。”
二、第九条第一款第六项修改为：“公司被采取警告行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取警告行政处罚措施的，每次扣4分”。
三、第九条第一款第七项修改为：“公司被采取罚款行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取罚款行政处罚措施的，每次扣5分”。
四、第九条第一款增加三项为第八项、第九项、第十项：“（八）公司被采取没收违法所得行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取没收违法所得行政处罚措施的，每次扣6分；（九）董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入，每次扣7分；（十）公司被采取暂停业务许可行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取永久性市场禁入的，每次扣8分”。同时，将第九条第一款第八项改为第十一项。
五、第九条第二款修改为:“ 证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取上述措施的，按以上原则减半扣分，累计最高扣5分；证券公司分支机构负责人等管理人员、保荐代表人等主要业务人员因对公司及分支机构违法违规行为负有责任被直接采取上述措施的，按以上原则减半扣分，累计最高扣5分；证券公司控股子公司纳入母公司合并评价的，子公司被采取的监管措施，按以上原则减半扣分。”
六、第十一条增加一款为第二款：“证券公司因同一事项在不同评价期被分别采取行政处罚措施、监管措施、纪律处分的，按最高分值扣分；同一事项在以前评价期已被扣分但未达到最高分值扣分的，按最高分值与已扣分值的差额扣分。”
七、第十三条、第十四条中的“本规定第九条第（六）至第（八）项措施”修改为“本规定第九条第（六）至第（十一）项措施”。
八、第三十二条修改为：“证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。”
九、本决定自公布之日起施行。
《证券公司分类监管规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。


四川省委宣传部


四川省广告宣传精神文明规范标准
四川省委宣传部



第一条 根据《中华人民共和国广告法》第三条“广告应当真实、合法、符合社会主义精神文明建设的要求”的规定，制定本规范标准。
第二条 广告主、广告经营单位、广告发布者在从事广告活动中，要体现以正确的舆论引导人，以高尚的精神塑造人的基本要求，在执行《中华人民共和国广告法》过程中，注重精神文明建设，注重社会效益。
第三条 加强广告市场精神文明建设的根本目的，是促进广告市场的繁荣、健康发展，促进广告业更好地为改革开放和经济建设服务，为社会主义精神文明建设服务，为满足人民群众的物质生活和精神文化生活需要服务。
第四条 本标准适用范围包括在本省下列媒体发布的各类广告：
（一）利用报纸、期刊、图书、名录、导游图集、画册、挂历、台历、图片、图卡、票证等各种宣传品刊登的广告；
（二）利用广播、电影、电视、录像、幻灯、电子显示屏及电子计算机网络等播映的广告；
（三）利用户外各种建筑物、公共设施或空间设置的各种广告；
（四）利用文化、体育、娱乐、商业、服务、旅游及博物馆等场所内外设置、张贴的广告；
（五）利用车、船、飞机等交通工具设置、绘制、张贴、的广告；
（六）通过邮局寄的各种广告宣传品；
（七）印刷在各种商品上或随商品出售、馈赠、散发的广告宣传品及产品说明书；
（八）在各种文化、娱乐场所设置的文艺广告；
（九）利用其它媒介和形式刊播、设置、张贴、散发的广告。
第五条 广告宣传必须严格执行《中华人民共和国广告法》第七条第一、二、四款。有下列内容之一的广告不得刊播、设置、张贴、散发：
（一）危害国家统一、主权和领土完整的；
（二）不完整、不规范使用中华人民共和国地图图案的；
（三）涉及港台名称时，给人造成主权国家印象的；
（四）丑化、影射、诽谤、侮辱我国历史著名人物的；
（五）使用禁止演唱的歌曲作为背景音乐的。
第六条 广告宣传必须严格执行《中华人民共和国广告法》第七条第七款。不允许下列内容发布：
（一）煽动民族分裂，破坏民族团结的；
（二）亵渎民族风俗习惯，伤害民族感情的；
（三）违反民族宗教政策的；
（四）在广告中宣扬有神论的。
第七条 广告宣传内容要科学，不得夸大、虚假，不得有迷信、荒诞的内容，不得宣传伪科学。
第八条 广告宣传必须严格执行《中华人民共和国广告法》第七条第五款，应有利于维护社会公共秩序和树立新的社会风尚，不得出现在公共场合打斗围观、乱扔废弃物、践踏绿地、毁坏花草树木、妨碍交通、燃爆竹等内容。
第九条 广告宣传要尊重妇女，下列内容、画面、形象不得出现：
（一）歧视、侮辱妇女；
（二）妇女模特裸露明显；
（三）不恰当地渲染描述女性生理反映；
（四）使用不健康、不正常的女性形象。
第十条 广告宣传必须严格执行《中华人民共和国广告法》第七条第六款，有下列内容的广告不得发布：
（一）追求过份感官刺激的；
（二）直接描写或暗示性行为、性心理、生殖器官、性挑逗，诱发产生不健康意识；
（三）具体描写、形容与性行为有关的用品、产品、药品、滋补品的特性、功能，以此诱导消费者的；
（四）通过介绍性行为或标有“儿童不宜”等字样达到经营目的的；
（五）可能导致危险或不良行为产生，诱发犯罪的。
第十一条 广告宣传内衣、内裤商品不得有下列内容出现：
（一）男女模特着内裤出现于画面；
（二）女模特着内衣过于薄透；
（三）通过暗示性行为介绍、推销男女内衣、内裤；
（四）比基尼泳装的使用与宣传的产品、画面无任何关系。
第十二条 广告宣传要尊重生产力发展水平，适应多数人的消费水平和消费心理，正确引导大众消费。不应有下列问题出现：
（一）渲染、诱导与现阶段多数人不相适应的高消费；
（二）直接或间接宣扬享乐主义、贵族化生活方式；
（三）使用表现封建帝王、贵族、大亨等特征的名称；
（四）商品名称与商品的实际环境不符；
（五）诱导人们在消费中可能采取不良行为。
第十三条 儿童广告必须有利于儿童的身心健康，有利于儿童优秀思想品德的树立和培养，不适于儿童使用的产品广告，不得有儿童参加演示；广告中出现的儿童和家长形象，应表现出良好的思想道德修养。以下儿童广告不得发布：
（一）有损儿童身心健康或道德品质的；
（二）不利于儿童对长辈和他人尊重或友善的；
（三）不利于父母、长辈对儿童的言行进行正确教育的；
（四）可能引发儿童任何不良事故的行为的；
（五）利用超出儿童判断力的描述，使儿童误解或变相欺骗儿童的；
（六）画面出现青少年及儿童吸烟、饮酒形象的。
第十四条 广告宣传要尊重和弘扬祖国优秀的传统文化，要按规范要求正确使用祖国的语言文字，大力推广普通话。不应出现以下内容：
（一）为达到某种宣传效果、追求经济效益故意使用错别字；
（二）广告道白用地方语言代替普通话；
（三）语音港台化、洋化对祖国语言文字有不良影响；
（四）贬低、丑化、否定祖国传统文化；
（五）擅改成语，编造不恰当的谐音成语；
（六）使用违反语言文字规定的繁体字、异体字。
第十五条 广告用字必须符合国家制定的文字标准：
（一）繁简字以1986年10月10日经国务院批准重新发表的《简化字总表》为准；
（二）异体字中的正体字以国家文化部和中国文字改革委员会1955年公布的《第一批异体字整理表》中的选用字为标准。《第一批异体字整理表》与《简化字总表》不一致的，以《简化字总表》为准；
（三）印刷用字以国家语言文字工作委员会和新闻出版署1988年联合发布的《印刷通用汉字字形表》为准；
（四）使用汉语拼音要以国家教育委员会和国家语言文字工作委员会1988年发布的《汉语拼音正词法基本规则》为标准，汉语拼音应与汉字并用，不得仅用汉语拼音。
第十六条 不符合规范标准的广告用字，有下列情况之一的，可以使用：
（一）建国前书写并沿用至今的老字号牌匾用字；
（二）文物古迹中原有的文字；
（三）已注册的商标定型字；
第十七条 广告要额观公正宣传国内外商品，杜绝崇洋媚外、贬低民族工业产品的现象。下列内容不得出现：
（一）通过商品对比抬高国外商品，贬低民族工业产品；
（二）诱导消费者对外国商品盲目崇拜，淡化民族工业产品的情感；
（三）对民族传统产品冠以“西式”招牌；
（四）非中外合资企业随意打出“中外合资”等招牌，欺骗消费者。
第十八条 违反本规范标准，视情节轻重，给予批评或处罚。
第十九条 本标准由省政府新闻办公室、省工商行政管理局负责解释。



1996年4月22日