云南省人大常委会


云南省乡镇集体矿山企业和个体采矿管理暂行条例
云南省人大常委会



（1987年2月16日云南省第六届人民代表大会常务委员会第二十六次会议通过）


第一条 为了加强矿产资源的开发利用和保护工作，促进乡镇集体矿山企业和个体采矿协调、持续地发展，根据《中华人民共和国矿产资源法》的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 凡在本省境内的乡镇集体矿山企业和个体采矿，必须遵守本条例。
第三条 矿产资源属于国家所有，禁止任何组织或者个人用任何手段侵占或者破坏矿产资源。
乡镇集体矿山企业和个体采矿必须履行审批手续，在领取采矿许可证，依法取得采矿权办理营业执照后，方可进行采矿活动。国家保护合法的采矿权不受侵犯。
采矿权不得买卖、出租，不得用作抵押。
第四条 各级人民政府对乡镇集体矿山企业和个体采矿实行积极扶持、合理规划、正确引导、加强管理的方针，鼓励、指导和帮助乡镇集体矿山企业的发展，指导、帮助和监督个体依法采矿。
第五条 开采矿产资源必须遵循放开与管好同步、开发与保护并重的原则，提倡多层次开发、多种形式的横向经济联合。对贫困地区和少数民族地区发展采矿业采取优惠政策。具体优惠办法由省人民政府制定。
第六条 云南省矿产资源管理委员会，是省人民政府负责矿产资源开发、利用、保护的管理机构，日常业务工作由省地质矿产主管部门负责，省级有关部门协助省地质矿产主管部门进行矿产资源开发的监督管理。
地、州、市和矿产资源较多、采矿业比较集中的县（市）成立矿产资源管理委员会，未成立矿产资源管理委员会的县，由计委或者经委负责，对本行政区域内矿产资源的开发利用进行监督和管理，业务上受省地质矿产主管部门的指导和监督。
第七条 乡镇集体矿山企业采矿的范围：
（一）零星分散矿产、小矿床、小矿点；
（二）经国营矿山企业上级主管部门批准的，国营矿山企业矿区范围以内的边缘零星矿、采后残留矿；
（三）省矿管部门划定的国家在近期内未规划建设的大型矿床的部分矿段和地、州、市矿管部门划定的国家在近期内未规划建设的中型矿床的部分矿段。
零星分散资源和用作普通建筑材料的砂、石、粘土以及生活自用的少量矿产，允许个体开采。
第八条 下列范围的矿产资源，非经有关部门批准或同意，任何单位和个人不得开采：
（一）开采国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区内的矿产资源和国家实行保护性开采的放射性矿、光学萤石、冰洲石等特定矿种，按照《矿产资源法》第十五条规定，必须报经国务院有关主管部门批准；
（二）开采《矿产资源法》第十七条规定的地区内的矿产资源，必须经国务院授权的有关主管部门同意；
（三）开采本省列为指令性计划开采的放电锰等矿种，必须经省级有关主管部门批准；
（四）开采国家正在进行地质勘查的矿区内的矿产资源，必须经地质勘查部门同意，并按本条例规定的审批权限报批。
第九条 开办乡镇集体矿山企业应当具备下列条件：
（一）有一定的矿产资源和必需的办矿资金，并有懂得办矿知识的开办人或采矿专业人员；
（二）有必要的地质资料和标明矿界范围的图件及合理的开采方案；
（三）有保护矿产资源、安全生产和环境保护措施。
中型以上规模的乡镇集体矿山企业，原则上要有与同等规模的国营矿山企业相同的办矿条件。
第十条 个体采矿应当具备下列条件：
（一）有可供开采的矿产资源和必需的办矿资金；
（二）有办矿知识或者聘请有采矿专业人员；
（三）有保护矿产资源、安全生产和环境保护措施。
第十一条 凡在本省开办乡镇集体矿山企业和个体采矿，必须由办矿者提出申请，在确定采矿范围、采矿人数、办矿负责人、采矿期限的基础上，按下列程序审批：
（一）季节性的个体采矿，由县级矿管部门批准并颁发临时采矿许可证。
（二）乡镇集体矿山企业和常年个体采矿，由所在县（市）乡镇企业主管部门或者其他有关主管部门签署意见，县（市）矿管部门批准并颁发采矿许可证。
（三）在地、州、市内跨县（市）开办乡镇集体矿山企业和个体采矿的，由有关县（市）矿管部门签署意见，经地、州、市乡镇企业主管部门或者其他有关主管部门审核，再由地、州、市矿管部门批准并颁发采矿许可证；跨地、州、市开办乡镇集体矿山企业和个体采矿的，由有关地、
州、市矿管部门签署意见，经省级乡镇企业主管部门或者其他有关部门审核，再由省矿管部门批准并颁发采矿许可证。
（四）开采国营矿山企业矿区范围内的边缘、零星矿、采后残留矿，必须经国营矿山企业签署意见，该国营矿山企业的上级主管部门批准，县级矿管部门根据批准文件颁发采矿许可证。
第十二条 乡镇集体矿山企业和个体采矿取得采矿许可证后，到当地工商行政管理部门核准登记，领取营业执照。
本条例施行以前，未领取采矿许可证的乡镇集体矿山企业和个体采矿，应当依照有关规定补办申请、审批、发证手续，未取得采矿权的，不得继续开采。
乡镇集体矿山企业和个体采矿的采矿许可证，由省人民政府矿管部门统一印制，任何单位和个人不得复制。
第十三条 办矿者在取得采矿权后，乡镇集体矿山企业一年内、个体采矿半年内不开工或者因故不能开办的，由原批准机关取消采矿权，原发证机关注销采矿许可证和营业执照。
第十四条 乡镇集体矿山企业和个体采矿合并、分立、搬迁或者变更原批准审批项目时，要重新办理申请审批和发证手续。
第十五条 乡镇集体矿山企业和个体采矿，可根据矿产资源条件和核定的生产规模，一次划给十五年以内开采所需的矿产储量。
中型以上规模的乡镇集体矿山企业，可按批准的设计规模或者实际生产能力和服务年限，划给矿产储量。
采矿许可证的有效期不超过五年，有效期满后，必须换发新证，方可继续开采。
第十六条 乡镇集体矿山企业和个体采矿，必须按照国家规定缴纳资源税和资源补偿费，并向县级矿管部门交纳管理费。收费办法由省人民政府制定。
第十七条 任何单位和个人均不得进入他人已取得采矿权的矿区范围内采矿。
1986年3月19日《矿产资源法》公布以前，已在国营矿山企业矿区范围内进行开采的乡镇集体矿山企业，可以按照国营矿山企业的统筹安排，实行联合经营，或者保留其开采权，但必须经国营矿山企业的上级主管部门批准，并按规定申请办理采矿许可证；已影响国营矿山企业正
常生产及安全的乡镇集体矿山企业和个体采矿，应当关闭或者到指定的其他地点开采，由国营矿山企业给予合理补偿。
《矿产资源法》公布以后，正式施行以前，擅自进入他人已取得采矿权矿区范围内采矿的，必须无条件撤出。
第十八条 乡镇集体矿山企业和个体采矿之间以及同相邻国营矿山企业的矿界争议，由当事人协商解决，协商不成的，由县（市）矿管部门根据依法核定的矿区范围处理；在地、州、市内跨县（市）的矿界争议，由有关县（市）矿管部门协商解决，协商不成的，由有关地、州、市矿管
部门处理；跨地、州、市的矿界争议，由有关地、州、市矿管部门协商解决，协商不成的，由省矿管部门处理。
第十九条 乡镇集体矿山企业和个体采矿对矿产资源要合理开发、综合利用，提高资源回收率，对暂时不能利用的矿石和尾矿，要采取保护措施妥善贮存。
第二十条 乡镇集体矿山企业必须坚持安全生产的方针，严格执行国务院《矿山安全条例》及有关规定，设立兼职或者专职安全检查员，建立健全安全生产责任制。个体采矿也应当有保障安全生产措施。
第二十一条 乡镇集体矿山企业和个体采矿应严格遵守有关环境保护的法律、法规，防止环境污染和生态破坏。对造成污染和破坏的，由环保部门依照国家有关规定处理。
第二十二条 乡镇集体矿山企业和个体采矿的关闭，应按《矿产资源法》第十八条规定办理，由原发证机关注销采矿许可证和营业执照。
第二十三条 乡镇集体矿山企业和个体采矿生产的矿产品，除国务院和省人民政府规定由指定单位统一经营的外，凡办理了经营矿产品营业执照的单位和个人，都可以依法经营。
需要有计划控制的紧缺矿产品品种及其管理办法，由省人民政府公布。
第二十四条 地质勘查、科研设计单位，国营矿山企业应当按照积极支持、有偿互惠的原则向乡镇集体矿山企业和个体采矿提供地质资料和技术咨询服务，对贫困地区要给予优惠扶持。各矿业生产主管部门、乡镇企业主管部门，要加强行业和企业管理，从多方面为乡镇集体矿山企业和
个体采矿做好服务工作。
第二十五条 违反本条例规定需要追究法律责任的，按照《矿产资源法》第六章的有关规定处罚。
第二十六条 本条例也适用于国营企业事业单位、部队和其他多种形式开办的集体性质的矿山企业。
第二十七条 本条例由省矿产资源管理委员会负责解释。
第二十八条 本条例自公布之日起施行。本省已颁发的有关规定，凡与本条例有抵触的，以本条例为准。



1987年3月4日
中国人民银行


股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引

中国人民银行
(2002.06.04)



为进一步完善股份制商业银行（以下简称商业银行）公司治理，建立、健全股份制商业银行独立董事、外部监事制度，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国公司法》，制定本指引。
第一章独立董事、外部监事的任职资格
第一条商业银行的独立董事、外部监事应当具备较高的专业素质和良好信誉，且同时应当满足以下条件：
（一）具有本科（含本科）以上学历或相关专业中级以上职称；
（二）具有5年以上的法律、经济、金融、财务或其他有利于履行独立董事、外部监事职责的工作经历；
（三）熟悉商业银行经营管理相关的法律法规；
（四）能够阅读、理解和分析商业银行的信贷统计报表和财务报表。
第二条下列人员不得担任商业银行的独立董事、外部监事：
（一）持有该商业银行1%以上股份的股东或在股东单位任职的人员；
（二）在该商业银行或其控股或者实际控制的企业任职的人员；
（三）就任前3年内曾经在该商业银行或其控股或者实际控制的企业任职的人员；
（四）在该商业银行借款逾期未归还的企业的任职人员；
（五）在与该商业银行存在法律、会计、审计、管理咨询等业务联系或利益关系的机构任职的人员；
（六）该商业银行可控制或通过各种方式可施加重大影响的其他任何人员；
（七）上述人员的近亲属。本指引所称近亲属是指夫妻、父母、子女、祖父母、外祖父母、兄弟姐妹。
第三条有下列情形之一的，不得担任商业银行的独立董事、外部监事：
（一）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏市场经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的；
（二）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的；
（三）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的；
（四）个人所负数额较大的债务到期未清偿的；
（五）因未能勤勉尽职被原任职单位罢免职务的；
（六）曾经担任高风险金融机构主要负责人且不能证明其对金融机构撤销或资产损失不负有责任的。
第四条国家机关工作人员不得兼任商业银行独立董事、外部监事。
第五条独立董事、外部监事不得在其他商业银行兼职。
第六条商业银行应当将独立董事、外部监事的数额、任职资格、权利和义务在章程中列明，并报中国人民银行审批。

第二章独立董事、外部监事的产生、任职和免职
第七条商业银行董事会中至少应当有2名独立董事。
商业银行监事会中至少应当有2名外部监事。
第八条商业银行独立董事、外部监事由股东提名，经股东大会选举产生。
同一股东只能提出1名独立董事或外部监事候选人，不得既提名独立董事又提名外部监事。
第九条独立董事在同一家商业银行任职不得超过3年。3年期满，可以继续担任该商业银行董事，但不得再担任独立董事。
第十条独立董事、外部监事在就职前应当向董事会或监事会发表申明，保证其具有足够的时间和精力履行职责，并承诺勤勉尽职。
第十一条独立董事、外部监事的任职，应当报中国人民银行进行任职资格审核。中国人民银行应当自收到申请之日起30日内提出审核意见。
中国人民银行对独立董事、外部监事实行任前辅导制。
第十二条独立董事、外部监事每年为商业银行工作的时间不得少于15个工作日。
独立董事可以委托其他独立董事出席董事会会议，但每年至少应当亲自出席董事会会议总数的三分之二。
外部监事可以委托其他外部监事出席监事会会议，但每年至少应当亲自出席监事会会议总数的三分之二。
第十三条股东大会审议的独立董事评价报告应当至少包括该独立董事参加董事会会议次数、历次参加董事会会议的主要情况，独立董事提出的反对意见以及董事会所做的处理情况等内容。
股东大会审议的外部监事评价报告应当至少包括参加监事会会议次数、组织或参与监事会审计工作情况、履行监事监督职责情况等内容。
第十四条独立董事、外部监事有下列情形之一的，由监事会提请股东大会予以罢免：
（一）因职务变动不符合独立董事、外部监事任职资格条件且本人未提出辞职的；
（二）一年内亲自出席董事会、监事会会议的次数少于董事会、监事会会议总数的三分之二的；
（三）法律、法规规定不适合继续担任独立董事、外部监事的其他情形。
第十五条监事会提请罢免独立董事、外部监事的提案应当由全体监事的三分之二以上表决通过方可提请股东大会审议。独立董事、外部监事在监事会提出罢免提案前可以向监事会解释有关情况，进行陈述和辩解。
监事会提请股东大会罢免的独立董事或外部监事应当在股东大会会议召开前1个月内向中国人民银行报告并向独立董事、外部监事本人发出书面通知，独立董事、外部监事有权在表决前以口头或书面形式陈述意见，并有权将该意见在股东大会会议召开5日前报送中国人民银行。股东大会应当依法审议独立董事、外部监事陈述的意见后进行表决。
第十六条独立董事在任期届满前可以提出辞职。股东大会可以授权董事会做出是否批准独立董事辞职的决定。在股东大会或董事会批准独立董事辞职前，独立董事应当继续履行职责。
独立董事辞职应当向董事会递交书面辞职报告，并应当向最近一次召开的股东大会提交书面声明，说明任何与其辞职有关或其认为有必要引起股东和债权人注意的情况。
独立董事辞职后，董事会中独立董事人数少于2名的，独立董事的辞职报告应在下任独立董事填补其缺额后方可生效。
外部监事辞职应当比照独立董事执行。
第十七条中国人民银行对独立董事、外部监事履行职责情况进行监督，对独立董事、外部监事履行职责严重失职的，中国人民银行有权取消其任职资格，被取消任职资格的独立董事、外部监事，终身不得担任商业银行独立董事、外部监事。
独立董事、外部监事的任职资格被中国人民银行取消的，其职务自任职资格取消之日起当然解除。商业银行股东大会应当及时补选新的独立董事、外部监事。
第十八条独立董事有下列情形之一为严重失职：
（一）泄露银行商业秘密，损害商业银行合法利益；
（二）在履行职责过程中接受不正当利益，或者利用独立董事地位谋取私利；
（三）明知董事会决议违反法律、法规或商业银行章程，而未提出反对意见；
（四）关联交易导致商业银行重大损失，独立董事未行使否决权的。
（五）中国人民银行认定的其他严重失职行为。
第十九条外部监事有以下情形之一的应当认定为严重失职：
（一）泄露银行商业秘密，损害银行合法利益；
（二）在履行职责过程中接受不正当利益；
（三）利用外部监事地位谋取私利；
（四）在监督检查中应当发现问题而未能发现或发现问题隐瞒不报，导致银行重大损失的；
（五）中国人民银行认定的其他严重失职行为。
第三章独立董事、外部监事的权利、义务和责任
第二十条独立董事、外部监事负有诚信义务，应当勤勉尽责。
第二十一条独立董事对董事会讨论事项发表客观、公正的独立意见，独立董事在发表意见时，应当尤其关注以下事项：
（一）重大关联交易；
（二）利润分配方案；
（三）高级管理层成员的聘任和解聘；
（四）可能造成商业银行重大损失的事项；
（五）可能损害存款人或中小股东利益的事项。
第二十二条二分之一以上独立董事可以向董事会提请召开临时股东大会。商业银行只有2名独立董事的，提请召开临时股东大会应经其一致同意。
第二十三条独立董事对商业银行决策发表的意见，应当在董事会会议记录中载明。
第二十四条商业银行董事会设立关联交易控制委员会和提名委员会，主要由独立董事组成，并由独立董事担任负责人。
第二十五条董事会决议违反法律、行政法规或者商业银行章程，致使商业银行遭受严重损失，独立董事未发表反对意见的，依法承担赔偿责任。
第二十六条外部监事享有监事的权利，对商业银行董事会、高级管理层及其成员进行监督，根据监事会决议组织开展监事会职权范围内的审计工作。
第二十七条监事会内设的审计委员会，由外部监事担任负责人。
第二十八条二分之一以上外部监事可以向董事会提请召开临时股东大会。商业银行只有2名外部监事的，提请召开临时股东大会应经其一致同意。
第二十九条独立董事、外部监事除依法律规定外，不得泄露与任职商业银行有关的商业秘密。
第四章独立董事、外部监事的报酬和费用
第三十条股份制商业银行应当对独立董事、外部监事支付报酬和津贴。报酬和津贴的标准由董事会制订，股东大会审议通过。
第三十一条独立董事、外部监事履行职责时所需的费用由商业银行承担。
第五章附则
第三十二条本指引适用于中华人民共和国境内设立的股份制商业银行。
第三十三条本指引由中国人民银行负责解释。
第三十四条本指引自公告之日起实施。